金风科技外汇套期保值管理制度（2011年10月）.pdfVIP

新疆金风科技股份有限公司 外汇套期保值管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范和引导新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司” 或“本公司”)外汇套期保值业务，防范国际贸易业务中的汇率风险，保证汇率风险 的可控性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中小企业板 信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务》及《公司章程》等有关规定， 结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 外汇套期保值是指公司与银行签订外汇套期保值合约，约定将来办理购 汇、结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限。在合约到期日，公司按照外汇套期保 值合同约定的币种、金额、汇率办理购汇、结售汇业务。 第三条 本管理制度适用于新疆金风科技股份有限公司。公司控股子公司进行套 期保值业务，视同公司进行套期保值，适用于本制度。未经公司同意，公司控股子公 司不能进行套期保值业务。公司参股公司进行套期保值，对公司业绩造成较大影响的， 公司应参照本制度相关规定，履行信息披露义务。 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第四条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇交易行为均以正常 生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风 险为目的，不得进行投机和套利交易。 第五条 公司进行外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行 批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之 外的其他组织或个人进行交易。 第六条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外汇收支预测，外汇套期保 值合约的外币金额不得超过进出口业务外汇收支的预测金额，外汇套期保值业务的交 割期间需与公司进出口业务的实际执行期间相匹配。 第七条 公司必须以其自身名义设立外汇套期保值交易账户，不得使用他人账户 1 进行外汇套期保值业务。 第八条 公司需具有与外汇套期保值业务保证金相匹配的自有资金或者使用授信 额度，不得使用募集资金直接或间接进行外汇套期保值交易，且严格按照审议批准的 外汇套期保值额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。 第三章 外汇套期保值业务的审批权限 第九条 公司开展外汇套期保值业务须经董事会或者股东大会批准后方可进行； 年度外汇套期保值计划预计累计交易金额在公司最近一期经审计总资产30%以下的， 由董事会审议批准；年度预计累计交易金额在公司最近一期经审计总资产30%以上的， 须经股东大会审议批准。 第十条 公司开展外汇套期保值业务的审批权限如下： 单笔套保值金额折合人民币在5000万元（含5000万元）以下，由公司董事长审 批； 单笔套期保值金额折合人民币在5000万元以上，但在公司最近一期经审计总资产 30%以下的，由董事会审议批准； 单笔套期保值金额折合人民币在公司最近一期经审计总资产30%以上的，须经股 东大会审议批准。 第十一条 公司审计法务部负责监督、检查外汇交易执行情况，并按季度向董事 会、审计委员会报告。 第四章 外汇套期保值业务的管理及内部操作流程 第十二条 公司建立外汇套期保值业务领导小组行使外汇套期保值业务管理职 责。外汇套期保值业务领导小组成员包括:董事长、总裁、董事会秘书、首席财务官、 财务总监、财务中心资金管理部负责人、审计法务部负责人、与外汇套期保值业务有 关的其他人员。该小组的人员组成及职责权限须报董事会备案。 第十三条 外汇套期保值业务领导小组的职责为: 1、负责对公司从事外汇套期保值业务进行监督管理。 2、负责召开外汇套期保值领导小组会议，制订年度外汇套期保值计划，并提交董 事会审议。 2 3、听取具体办事机构的工作报告，批准授权范围内的交易方案。 4、负责审定公司外汇套期保值管理工作的各项具体规章制度，决定工作原则和方 针。 5、负责交易风险的应急处理。 6、负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划。 第十四条 部门职责及责任人: 1、集