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黑龙江天伦置业股份有限公司 控股子公司管理办法 目 录 第一章 总则1 第二章 控股子公司管理的基本原则1 第三章 控股子公司的设立2 第四章 控股子公司的治理结构3 第五章 控股子公司的监督与奖惩5 第六章 控股子公司的资产管理7 第七章 控股子公司的人事工资7 第八章 控股子公司的信息披露8 第九章 附则9 黑龙江天伦置业股份有限公司（000711 ） 控股子公司管理办法 黑龙江天伦置业股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强黑龙江天伦置业股份有限公司内部控制，促进公司规范运作 和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公 司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《公 司章程》及公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称“集团公司”系指黑龙江天伦置业股份有限公司（不含 50% 50% 控股子公司）；“控股子公司”是指集团公司持有其 以上的股权，或者持股 以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际 控制的公司；“天伦置业”系指集团公司和各类控股子公司组成的企业集团。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对天伦 置业的组织、资源、资产、投资等和天伦置业的整体运行进行风险控制，提高天伦 置业整体运行效率和抗风险能力。 第四条 集团公司依据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对上市 公司规范运作以及上市公司资产控制的要求，以股东或控制人的身份行使对控股子 公司的重大事项监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。 同时，负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 集团公司董事会秘书处、各职能部门依据公司有关规定，在各自的 业务范围内加强对控股子公司的业务管理和监督。 - 1 - 黑龙江天伦置业股份有限公司（000711 ） 控股子公司管理办法 第六条 控股子公司应依据集团公司的经营策略和风险管理政策，建立起相 应的经营计划、风险管理程序。 第七条 控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向集团公司分 管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报集团公司董事会 或股东大会审议。 控股子公司须及时向集团公司董事会秘书处报送其董事会决议、股东大会决议 等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项。 第八条 控股子公司要严格执行本办法。 控股子公司同时控股其他公司的，应参照本办法的要求，逐层建立对其下属子 公司的管理控制制度。 集团公司可以根据实际工作需要，依据本办法的规定制定某一控股子公司单独 的管理办法。 对违反本办法规定的有关责任单位和责任人，集团公司将视其情节予以经济处 罚或行政处分，直至追究法律责任。 第三章 控股子公司的设立 第九条 控股子公司的设立（包括通过并购形成控股子公司）必须符合国家 产业政策和集团公司的战略发展方针，有利