内蒙古乌拉特中旗冈干图铁矿项目股权投资基金项目220页.pptVIP

1.北京蒙荣投资管理中心（有限合伙）基金 投资决策委员会 恒资时代（基金管理人） 北京蒙荣投资管理中心 （有限合伙） 普通合伙人 其他有限合伙人 委派1-2人 有限合伙企业：合伙人数不超过50人，其中至少1个是普通合伙人；普通合伙人承担无限连带责任，有限合伙人承担有限责任 基金形式：有限合伙企业 投资决策委员会：由基金管理人和合伙人委派代表组成，负责投资决策（投资决策委员会的产生、职权、责任等由发起人协议中规定） 项目… 项目3 项目2 项目1 投资决策 2. 专业管理–北京恒资时代创业投资股份有限公司 风险控制委员会 北京恒资时代创业投资股份 有限公司（基金管理人） 投资部 财务部 项目部 北京蒙荣投资管理中心 （有限合伙） 受托管理 支付管理费 综合部 风险控制委员会：由基金管理人提名聘请外部专家组成，其职能是对目标 项目潜在风险，及已投资项目已出现的风险和潜在风险进行评估，向投资决策委员会提交风险评估意见 项目部：负责寻找/论证项目，提交投资报告；内部论证后，提交给风险控 制委员会讨论 投资部：负责对已投资项目的管理/跟踪，及时发现问题和风险并提出应对方案，向管理公司汇报，采取相应措施 财务部：负责对目标项目进行初步财务分析，以及对已投资项目进行财务监控 基金部：负责基金方案制定，募集发起，行业研究及新基金产品的研发 综合部：本着精简必要的原则设置，负责人事、行政、后勤、公共关系等 3. 资金托管–托管银行（投资者的保障） 中国建设银行 （基金托管人） 本金托管 收益托管 基金管理费用 经营开支 项目 项目 投资支出 收回本金 投资收益 基金投资人 基金管理公司 分红 支付管理费 日常零星经营开支，如办公费、人员工资、银行托管费用、律师顾问费用、年度审计评估费等 支付 由基金指定具备一定条件的商业银行，负责安全保管基金资产，执行划款和清算指令， 监督基金管理的投资运作，复合审查基金资产净值等，以保障投资者资金安全 基金募集的现金由托管银行管理，按基金董事会批准的财务预算及财务管理准则发放费用 按基金投资委员会批准的投资项目，支付投资款項 每月编制帐目月结单；按时按投资者的要求，提供基金最新财务资料 北京蒙荣投资管理中心 （有限合伙） 托管服务 支付托管费 4. 基金管理委员会 在基金的管理运营过程中，两个委员会至关重要： 投资决策委员会 人员构成：由基金管理人委派1名，其余由基金合伙人协商一致后委派 主要职责：(a) 依据基金和管理公司的章程、及相关规定，对管理公司提交的最终投资或投 资退出建议书做出审核及决策； (b) 根据基金和管理公司的章程的规定解决管理公司和基金之间以及基金的股东之间的冲突 决策程序：管理公司应至少提前7天把将在会议中讨论的事宜的相关信息提供给委员会的所有成员，同一个拟投资项目或投资退出项目如经过3次审核会议仍未满足批准条件，则该等建议书不得再次提交，并且投资决策委员会亦不得再次对该等拟投资项目予以审核 风险控制委员会 人员构成：5人左右，由管理公司提名，且经合伙人批准的独立专家顾问组成。 主要职责： (a) 对管理公司提交的投资方案进行风险评估； (b) 做出风险评估结论，提交给投 资决策委员会。 基金运作概况 控股保障安全：基金投股项目公司95%股权。 按期分红：每年返还投资额 15 %作为分红。 期满股权回购：投资期满，由项目公司依原价收回股权，投资者收回投资本金。 托管银行：北京银行 投资程序 基金管理人对项目进行最初阶段的审查和可行性分析，并制作初步投资建议书 基金管理人决策层对初步投资建议书进行审阅批准，并对该投资项目的财务、商业、技术及法律状况进行审慎调查及分析，并在此基础上制作最终投资建议书 最终投资建议书报送风险控制委员会，进行风险评估 最终投资建议书报送投资决策委员会批准 实施投资，并对投资的公司进行跟进式管理 普通合伙人应制定适当的投资退出策略，并在合适的时机实施投资退出 初步投资建书 最终投资建书 风险评估 决策委员会准 实施投资/管理 退出策略/退出 风险控制 1、铁矿项目，具有技术成熟、高回报、高成长的特点。 2、投资资金由银行专用账户管理或直接汇入被投资企业帐户。 3、验资帐户，由律师事务所监管。 4、对被投资公司进行控股、控制董事会，控制其经营决策权。 5、投资人可以派财务总监、营销总监和副董事长人选到被投资公司进行日常监管。 6、基金公司派审计团对被投资公司进行定期审计和不定期检查。 7、委托专业管理顾问公司对被投资企业进行日常管理。 8、约定二年投资期满，在投资人要求的条件下，被投资企业内部股东必须原价回购投资人转让的全部