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十八禁-帖明.pptx
十 八 禁;证券营销人员执业的要求
营销人员十八项禁止行为及责任追究
光大证券客户回访内容;一、证券营销人员执业的要求（1/2）;证券营销人员从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：
１、 诚实守信。证券营销人员应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
２、 勤勉尽责。证券营销人员应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
３、 公平对待客户。证券营销人员应当公平对待其所招揽或服务的客户。
４、 客户利益优先。证券营销人员应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先 ;证券营销人员执业的要求
营销人员十八项禁止行为及责任追究
光大证券客户回访内容;证券营销人员十八项禁止行为;;替客户办理帐户开立、注销、转移、证券认购、
交易或者资金存取、划转、查询等事宜；;提供、传播虚假或者误导客户信息，或者诱使客
户进行不必要的证券买卖；;采取贬低竞争对手，进入竞争对手营业场所劝
导客户等不正当手段招揽客户；;泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；;损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其它行为;代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；;;营销人员违规违纪相关责任追究：;提示警告;警示警告;警示警告;解除合约;解除合约;证券营销人员执业的要求
营销人员十八项禁止行为及责任追究
光大证券客户回访内容;光大证券客户回访内容;要求做的做到位：
询问客户，客户经理是否做到：
在为客户前，必须主动出示有效执业证件，了解客户资产状况，对客户进行投资教育，风险揭示及进行反洗钱知识宣传。
询问客户是否在专属营销服务确认单上签字以确认。
该客户经理是其专属服务客户经理。;如果按照公司要求服务客户，回访内容让你的服务更专业，更安全。;课程回顾：
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