上市公司股份质押担保法律审查指引.docVIP

上市公司股份质押担保法律审查指引 为提高上市公司股份质押担保的法律审查质量和效率，有效防范相关法律风险，特制定本法律审查指引，供全行法律人员和有关业务人员参考使用。 一、审慎确定可质押的上市公司股份范围 《物权法》规定股权可以出质。根据《公司法》的规定，股份有限公司的资本划分为等额股份，公司股份采取股票的形式。根据股票是否在证券交易所上市交易，股份有限公司又分为上市公司和非上市公司。因此，上市公司股东出质股权，实际就是以股票作为表现形式的股份出质。为表述统一起见，本指引以股份指代上市公司股票。 按照《物权法》的要求，股份作为质物须满足两个条件：一是出质人有权处分；二是股份可以依法转让。因此，在叙作上市公司股份质押融资业务时，应注意审核拟出质的股份是否符合上述要求。如出质人对拟出质的上市公司股份无权处分，或拟出质的上市公司股份依法不得转让，则不应接受其作为质物。 （一）出质人无权处分的股份 股份是股份公司股东享有的权利份额。除法律另有规定外，股东持有的股份可以依法转让。同时，根据《民法通则》及相关规定，股东可以委托他人代理行使股份转让的权利。因此，在接受上市公司股份作为质物时，应首先查明出质人是否为公司股东或其授权代理人，以判定出质人是否有权将股份出质。 此外，根据《证券法》第四十五条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股份交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股份，也不得收受他人赠送的股份。为股份发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股份承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股份。公司不得接受本公司的股份作为质权标的。国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法关于公证机关赋予强制执行效力的债权文书执行有关问题的联合通知办理具有强制执行效力债权文书公证及出具执行证书的指导意见强制执行向有管辖权的人民法院申请执行关于公证机关赋予强制执行效力的债权文书执行有关问题的联合通知办理具有强制执行效力债权文书公证及出具执行证书的指导意见 1