上市操作说明.docVIP

公司上市流程 1.确定企业发展规划和固定资产投资项目详细计划： ⑴取得的批准文件 2.筹备股份制公司： ⑴拟定企业股份制改组的方案 ⑵取得上级机构和主管部门批准文件 ⑶申请工商局预登记和批准文件 3.聘请财务顾问： ⑴选择并与财务顾问签订协议 ⑵制定上市全程方案 ⑶选定上市顾问服务机构 ①律师；②审计师；③会计师；④评估师；⑤证券商； ⑷与上市顾问签定协议 ⑸取得资产管理机关资产评估的立项文件 4.发起人与顾问机构协作实施企业改组方案： ⑴对资产评估并协同会计师工作 ①有色资产；②无形资产； ⑵取得资产管理机关资产评估报批文件 ⑶律师界定重要合同与产权 ⑷审计主要发起人的会计资料 5.筹集股份制公司： ⑴编制设立股份公司可行性报告 ⑵邀集发起人认股并签订协议 ⑶取得各发起人资料 ①营业执照复印件；②法定代表人简历；③决定入股的董事会决议文件； ⑷拟定新股份公司资本计划 ①注册资本；②股价发行额；③未来三年利润； ⑸编制公司章程 ⑹审核新公司未来三年利润 ⑺编制招股说明书和股份募集方案 ⑻发起人购股并出具验资报告 ⑼确定公司常年顾问 ⑽汇总文件批文证书 ⑾律师提出法律意见书 6.上市准备操作： ⑴委托证券登记公司签订上市交易监管协议 ⑵与乘销商签订股票发行协议 ⑶编制发行与上市方案与报告书摘要 ⑷邀请上市推荐人 ⑸申报证交所并审定上市资格 ⑹向证监部门取得批准文件和发行规模 ⑺募股结束后编制发行报告和股东名册 7.股份制公司成立： ⑴公司创立会批准公司章程 ⑵律师认证公司决议文件 ⑶选举董事会/监事会 ⑷任命公司高级职员 ⑸董事会通过上市议案 ⑹会计师提出新公司验资报告 ⑺新公司注册登记领取营业执照 ⑻与上市推荐人签定辅导协议 8.股份制公司运行与上市辅导 ⑴证监会派出机构专项负责 ⑵上市推荐人进行辅导操作 ⑶推荐人提出股份公司运行报告 ⑷证监会派出机构核准运行报告 ⑸公司年度报告与信息披露 9.上市申请与报批 ⑴主承销商上报股票发行报批文件 ⑵证监会初审报批材料 ⑶主承销商完善股票发行报批文件 ⑷证监会进一步审核报批材料 ⑸股份公司取得证监会发行批文 10.上网路演发行推销股票 ⑴在指定报刊刊登指示性报告 ⑵向上市部门提交报批文件和发行公告 ⑶确定发行时间和证券名称 ⑷刊登发行公告和招股说明书 ⑸填写发行申请和划款通知 ⑹交易所发布中签率 ⑺公布中签率举行摇号仪式 ⑻公布中配签号并将股款划帐 ⑼会计师出具对股款的验资报告