《合同管理制度15》.docVIP

期货经纪合同管理制度 总则 第一条 为保证公司期货经纪合同（以下简称为“经纪合同”）制定的公正性、规范性和严谨性，保证公司业务开发活动的有序进行，提高工作效率，同时为了经纪合同的归档及妥善管理，特制定本制度。 第二条 客服结算部负责经纪合同的统一管理。 第三条 合规部负责经纪合同的制定、审批、印刷和管理的全程监控。 第四条 营业部依据本制度管理和使用经纪合同，客服结算部对营业部经纪合同的管理进行监督检查。 经纪合同的制定和审批 第五条 合规部负责根据中国期货业协会发布的《期货经纪合同指引》及相关法律法规，对公司的经纪合同进行拟稿。 第六条 公司组织由公司领导、运营部、客服结算部和合规部的负责人组成的专门会议对公司的经纪合同进行审批，经集团法律部复核后正式施行。 第七条 合规部对审批后的经纪合同备案。 经纪合同的印刷 第八条 客服结算部负责完成印刷样稿的校对工作。 第九条 合规部负责将经纪合同报监管部门备案。在备案通过后负责印刷。 第十条 合规部负责完成印刷成品的校对工作。 第十一条 客服结算部负责向合规部报告合同使用进度，提出印刷要求。重新印刷前，合规部应征求各部门意见考虑是否需要修订合同。 第十二条 经纪合同一式三联，实行编号管理。三联合同编号相同。 第十三条 经纪合同编号为 。前面一位代表合同的版本号。每启用新版本有行政办公室指定一个数字为版本号（通常以年份作为版本号），后五位为该版本的顺序号。 经纪合同的管理 第一节 经纪合同的领用 第十四条 客服结算部收到合规部书面对经纪合同印刷成品的校对确认函后才可以启用新印刷的经纪合同。 第十五条 客服结算部负责保管印刷后的空白经纪合同。对经纪合同的库存、发放、领用数量做出统计、记录。 第十六条 客服结算部对待发放的盖章经纪合同进行统一编号。领取经纪合同时，在《经纪合同领用登记表》（见附件2）上登记合同编号，由领取人签收。由客服结算部直接将编号填进经纪合同后发放。 第十七条 营业部交易员向总部客服中心领用经纪合同： 1.营业部交易员根据所属营业部的实际情况提出领取申请； 2.申请领取经纪合同应区分空白合同和已盖章合同； 3.领取已盖章合同，应将《合同收发及库存情况表》传真回总部客服中心。 4.总部客服中心根据营业部的申请，经客服中心经理签字后发放经纪合同； 5.总部和营业部交易员分别做好领取记录。 第十八条 业务人员通过上门等方式跟客户签署经纪合同的，可向所在营业部交易员领用经纪合同： 1.业务人员领用经纪合同时须填写《经纪合同领用登记表》； 2.交易员检查过往该业务人员领用及归还情况后，发放合同； 3.客户在营业场所内开户的，业务人员可申请领用已盖公章的经纪合同并在客服员的协助下完成开户； 4.业务人员在领用的合同上必须填写期货资金账号和预开户的客户姓名。原则上只可领用没有盖章的经纪合同。如需领用已盖章合同的，必须经营业部负责人签字批准，并与客服人员随同前往开户。 5.营业部交易员须每半月跟进已领出的经纪合同，超过1个月没有归还的，须通知业务员交还所领取的合同。业务人员仍不能交还合同的，须通过书面说明原因，并由营业部负责人签字确认； 6.严禁将空白合同暂存在客户处； 7.有三套以上已盖章合同逾期（超过一个月）未归还，不再发放已盖章合同。 8.空白合同不慎遗失，相关业务人员应在合同领用表上签字并作出说明；盖章合同不真遗失，相关业务人员应以书面的形式说明原因，并经业务副总或营业部负责人签字确认后交由总部客服中心备案。 第十九条 总部业务人员领用经纪合同时，经纪合同申领人收到合同，必须检查合同数量及编号是否与《经纪合同领用登记表》上登记的一致。验收完毕后签名确认。 第二节 经纪合同的规范 第二十条 客服员为客户办理签署经纪合同手续时，必须核实客户本人的身份证件的有效性和真实性，并保证投资者签署的经纪合同的合法性、真实性、完整性、准确性和一致性。 第二十一条 合同填写必须使用签字笔或钢笔，合同不得涂改。具体填写规定见附件1. 第二十二条 客服员须审核客户已签署的经纪合同的完整性，合同附件是否齐全，手续费率和保证金率是否在正常范围内。 营业部合同授权签署人负责审核客户身份的真实性检查、手续费权限，在审核合同后签名。如已有合同专用章的，一联留营业部存档，一联返回给客户，第一联寄回到总部，否则由客服员邮寄回总部盖章。 第二十三条 合同附件完整，客户影像资料齐全，营业部被授权人签名和公司合同专用章等要素齐全经纪合同方能生效。总部合规部负责对合同的合规稽核。 第三节 经纪合同的保管 第二十四条 营业部交易员是所属营业部的合同管理人，负责合同的保管、领用、注销、邮寄等工作。 第二十五条 已完成开户手续的经纪合同，客服人员使用后，应连同合同