证券登记结算公司_练习题.docVIP

第四节 证券登记结算公司 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。) 1．下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是( )。 A．自有资金不应低于1亿元 B．必须经国务院证券监督管理机构批准 C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 [答案] A [解析] A项，设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。 2．( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A．中央证券登记结算有限责任公司的成立 B．深圳证券登记结算公司的成立 C．上海证券登记结算公司的成立 D．中国证券登记结算有限责任公司的成立 [答案] D 3．在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。 A．独立法人 B．社团法 C．会员法人 D．多级法人 [答案] C 4．证券登记结算公司的职能不包括( )。 A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易 [答案] D [解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 5．下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。 A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户 D．发表证券投资咨询报告 [答案] D [解析] 证券登记结算公司依据《证券法》规定的业务包括：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；⑤受发行人委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 6．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。 A．即时交付 B．集中交付 C．货银对付 D．货银交付 [答案] C [解析] 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。 7．( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 A．货银对付 B．集中登记 C．统一存放 D．定期核查 [答案] A 8．目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 A．净额结算 B．全额结算 C．定期结算 D．随时结算 [答案] A 9．证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于( )，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。 A．专门的清算交收账户 B．商业银行 C．专门的银行托管账户 D．证券交易所 [答案] A 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。) 1．关于证券登记结算公司，下列说法正确的有( )。 A．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 B．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 C．具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 D．不以营利为目的的企业法人 [答案] ABCD [解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。 2．中国证券登记结算有限公司成立的意义有( )。 A．消除市场分割 B．减少资金占用 C．提高市场结算效率 D．降低交易成本 [答案] ABCD [解析] 2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。