期货公司风险监管指标管理试行办法(一)_练习题.docVIP

第9章 期货公司风险监管指标管理试行办法 (一)单选题 在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。 1．《期货公司风险监管指标管理试行办法》自( )起施行。 A．2002年4月18日 B．2005年4月18日 C．2007年4月18日 D．2008年4月18日 2．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是( )。 A．期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整 B．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整 C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回 3．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。 A．1 000 B．2 000 C．3 000 D．4 000 4．期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A．5 B．7 C．10 D．15 5．期货公司应当于年度终了后的( )个月内；报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A．1 B．3 C．5 D．7 6．期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。 A．2 B．3 C．4 D．5 7．风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 A．20% B．25% C．30% D．35% 8．期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预蕾期结束。 A．1 B．2 C．3 D．6 9．客户保证金未足额追加的，期货公司( )。 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 10．( )，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。 A．风险监管指标与上月相比变动超过20%的 B．风险监管指标不符合规定标准的 C．风险监管指标达到预警标准的 D．风险监管指标风险预警期结束的 11．期货公司风险监管指标与上月相比( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A．变动超过20% B．变动超过50% C．优化不足10% D．优化不足20% 12．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法不正确的是( )。 A．期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整 B．期货公司借入的次级债务不得计入净资本 C．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况 D．期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期 (二)多选题 在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。 1．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有( )。 A．净资本及净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例 D．规定的最低限额的结算准备金要求 2．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。 A．净资本不得低于人民币1 500万元 B．净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 C．净资本与净资产的比例不得低于40% D．流动资产与流动负债的比例不得低于100% 3．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事