期货公司金融期货结算业务试行办法(一)_练习题.docVIP

第8章 期货公司金融期货结算业务试行办法 (一)单选题 在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。 1．《期货公司金融期货结算业务试行办法》自( )起施行。 A．2005年4月19日 B．2006年4月19日 C．2007年4月19日 D．2008年4月19日 2．根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。 A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．中国证监会 3．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。 A．1 B．2 C．3 D．5 4．期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．10 5．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 ( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A．1 B．3 C．5 D．10 6．下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。 A．非结算会员名单及其变化情况 B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 7．全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A．第5个工作日 B．第3个工作日 C．第2个工作日 D．当日 (二)多选题 在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。 1．根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( )。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国证券业协会 D．期货交易所 2．根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。 A．取得金融期货经纪业务资格 B．具有从事金融期货结算业务的详细计划 C．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 D．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 3．根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( )。 A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B．注册资本不低于人民币5000万元 C．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元 D．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 4．根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。 A．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 B．《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》 C．申请日前6个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 D．申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表 5．根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。 A．保证金标准 B．非结算会员结算准备金最低余额 C．不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式 D．协议变更和解除 6．下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。 A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当