内部审核-体系审核.ppt

ISO/TS 16949:2009 系列培训教材 内 部 审 核 --体系 质量管理体系审核（8.2.2.1） IATF要求进行ISO/TS16949体系审核 时必须采用“过程模式”，不能使用“条款模式”。 过程模式？ 条款模式？ 过程方法 本标准鼓励在建立、实施质量管理体系及改进其有效性时采用过程方法。通过满足顾客要求，增强顾客满意。 过程：通过使用资源和管理，将输入转化为输出的相互关联和作用的活动。 过程方法：组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理。 为使组织有效运行，必须识别和管理许多内部相互联系的过程。通常，一个过程的输出将直接形成下一个过程的输入。 汽车行业的过程方法 就是以顾客导向为基础的过程方法的总称。 一般分为： **COP过程：顾客导向过程； **SP过程：支持过程； **MP过程：管理过程。 实现 过程 顾客/ 相关方 要求 输入 输出 顾客/ 相关方 满意 管 理 过 程 支 持 过 程 过程方法 IATF确定的组织绩效分析的过程方法 ―COP形成组织的“章鱼图”模式 1.市场分析/顾客要求 2.投标(成本分析、核算) 3.订单/要求(合同评审) 4.产品和过程设计(产品 实现、设计和开发) 5.产品和过程验证/确认 6.产品生产(供应商) 7.交付 8.支付(财务追踪) 9.担保/服务 10.销售/顾客反馈 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑩ ⑦ ⑧ ⑨ I I O O 过程分析和体系审核用的“乌龟图” 输出③ 填写详细的实际输出,这可能是产品、文件，而且应该和实际有效性的测量相联系 输入 ② 填写详细的实际输入,这可能是一份文件、材料、计划等 使用的关键准则是⑦什么？（测量/评估） 填写过程有效性的测量，比如矩阵和指标 如何做？（实现） ⑥ （方法/程序/技术） 填写相关的过程控制，支持过程，程序，方法等的详细说明 谁进行？ ④ （能力/技能/培训） 主导人员、配合人员 注意要求的技能和能力，安全培训等 使用什么方式？⑤ （材料/设备） 填写资源要求： 机器（包括试验设备）、工具、软件、环境 过程 ① 填写COP或过程名称 过程方法审核的关键问题 一、 每一个过程的关键问题： 1、如何理解并达到顾客要求？ 2、过程的附加价值如何？ 3、过程的绩效和有效性是什么？（测量） 4、持续改进的证据是什么？ 二 确定所有过程的关键因素 1、过程所有者的存在； 2、过程已经定义； 3、适当时，过程已经文件化； 4、已建立的过程之间的联系； 5、过程已经监测，分析并改进； 6、保持记录。 过程方法审核的关键问题 1、关于“过程所有者存在”建议的问题 所有者是谁？ 如何知道所有者是谁？ 所有者是否知道他们是所有者？ 是否已经给予他们在过程中的职责和权限？ 过程方法审核的关键问题 ---过程的关键因素 2、关于“过程已经定义” 建议的问题 过程是在哪里定义的？ 过程是如何定义的？ 过程是由谁定义的？ 过程方法审核的关键问题 ---过程的关键因素 3、关于“过程已经文件化”建议的问题 过程需要文件化吗？ 过程在哪里文件化？ 过程如何文件化？ 过程方法审核的关键问题 ---过程的关键因素 4、关于“已建立的过程之间的联系”建议的问题 输入是什么？ 输入是从哪里来的？ 有多少种输入？ 输入的供方是谁？ 其它过程和这些输入的关系是什么？ 输出是什么？ 输出指向哪里？ 有多少种输出？ 输出的顾客是谁？ 其它过程和这些输出的关系是什么？ 过程方法审核的关键问题 ---过程的关键因素 5、关于“过程已经监测”建议的问题 监测什么？ 多久进行一次？ 如何报告？ 谁得到信息？ 如何处理信息？ 信息是他们想要的吗？ 还有其它人可能想知道吗？ 有持续改进吗？ 过程监测是管理评审的一部分吗？ 为什么是或为什么不是？ 过程方法审核的关键问题 ---过程的关键因素 6、关于“保持记录”，建议的问题 记录是什么？ 为什么会有这些记录？ 它们保持在哪里？ 它们保持多久？ 如何处理信息？ 是否应该是其它记录？ 谁需要这些记录？ 有持续改进吗？ 是否还有任何阅读过的记录？ 过程方法审核的关键问题