东光微电：首次公开发行股票招股意向书摘要.pdfVIP

江苏东光微电子股份有限公司 JIANGSU DONGGUANG MICRO-ELECTRONICS CO.,LTD. （江苏省宜兴环科园绿园路42 号） 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐人（主承销商） 东海证券有限责任公司 江苏东光微电子股份有限公司 江苏东光微电子股份有限公司 招股意向书摘要 首次公开发行股票招股意向书摘要 发行股票类型：人民币普通股（A ）股 预计发行股数：2,700 万股 预计发行日期：2010 年 11 月 8 日 申请上市交易所：深圳证券交易所 保荐人（主承销商）：东海证券有限责任公司 声 明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不 包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于巨潮网站（http ： // ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全 文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及 其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 江苏东光微电子股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 一、根据发行人 2010 年 3 月 24 日召开的2009 年年度股东大会决议，若本 次股票发行成功，公司发行前滚存利润由发行后的新老股东共享。 二、本次发行前发行人总股本 8,000 万股，本次拟公开发行 2,700 万股，发 行后公司总股本为 10,700 万股，全部为流通股。 公司控股股东、实际控制人沈建平承诺：自江苏东光在境内首次公开发行股 票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前持有 的江苏东光股份，也不由江苏东光回购该等股份。 除沈建平以外的其他股东中比基金和詹文陆等19名自然人股东承诺：自江苏 东光在境内首次公开发行股票并上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理在 首次公开发行前其持有的江苏东光股份，也不由江苏东光回购该等股份。 作为公司股东的董事、监事、高管人员沈建平、詹文陆、徐志祥、钱旭锋、 陈俊标、林钢、李国华和王全承诺：除前述作为股东的锁定期外，在其任职期间 每年转让的股份将不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，且在其从公司 离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不 超过50% 。 三、发行人特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险： 1、行业周期波动风险 公司所属行业为半导体行业的子行业—半导体分立器件和集成电路行业。半 导体产业是一个明显的周期性行业，在差不多 5 年的时间内就会历经从衰落到昌 盛的一个周期；虽然我国属于新兴市场，半导体行业处于上升发展时期，预计在 未来 5 年国内市场不存在明显的周期性，但如果未来全球及国内半导体行业的景 气状况与预期相差过大，则公司发展将会受到一定的影响。 2 、应收账款发生坏账的风险