东风6号集合资产管理计划设立申报材料.doc

集合资产管理计划设立申报材料（二） 东风6号 集合资产管理计划说明书 （非限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 目 录 释义 《东风6号集合资产管理计划说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《集合资产管理合同》 指《东风6号集合资产管理合同》（包括《东风6号集合资产管理》）及对其的任何修订和补充 《试行办法》 指《证券公司客户资产管理业务试行办法》 《实施细则》 指《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 中国： 指中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律、法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元： 指中国法定货币人民币，单位：“元” 集合资产管理计划或本集合资产管理计划或本集合计划或集合计划： 指依据《集合资产管理合同》和《东风6号集合资产管理计划说明书》所设立的东风6号集合资产管理计划 集合资产管理计划说明书或本说明书： 指《东风6号集合资产管理计划说明书》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 新股： 指公开发行股票（含首次）或配股 集合资产管理计划管理人或管理人： 指东海证券有限责任公司（简称“东海证券”） 集合资产管理计划设立人或设立人： 指东海证券有限责任公司（简称“东海证券”） 集合资产管理计划托管人或托管人： 指光大银行股份有限公司（简称“光大银行”） 推广机构： 指东海证券有限责任公司、光大银行股份有限公司等 注册与过户登记人： 指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”） 集合资产管理合同当事人： 指受《集合资产管理合同》约束，根据《集合资产管理合同》享受权利并承担义务的法律主体 个人委托人： 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者 机构委托人： 指在中国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织 委托人： 指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称 推广期： 指集合计划获批后通过推广机构进行销售活动的期间。 集合资产管理计划成立日： 指在推广期内，集合资产管理计划募集金额不低于1亿元人民币且委托人数超过2人（含）时，集合资产管理计划管理人可以依据《试行办法》、《实施细则》和集合资产管理计划实际参与情况决定停止集合资产管理计划参与，并宣告集合资产管理计划成立的日期 集合计划存续期： 基准收益率： 指本集合计划成立日当日中国人民银行规定的人民币五年期定期存款基准利率 日/天： 指公历日 月： 指公历月 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指日常参与、退出的或办理其他集合资产管理计划业务 T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日） ： 3个月后的前10个工作日（遇法定节假日自动顺延）。除开放期外，集合计划存续期间不办理参与和退出业务 推广期参与： 指在推广期内本集合资产管理计划委托人购买本集合资产管理计划单位的行为 开放期参与： 指在开放期内本集合资产管理计划委托人购买本集合资产管理计划单位的行为 退出： 指集合资产管理计划委托人集合资产管理计划销售网点规定的手续，向集合资产管理计划管理人集合资产管理计划单位的行为。本集合资产管理计划的退出在开放期办理 集合资产管理计划账户： 指注册与过户登记人给委托人开立的用于记录委托人持有本集合资产管理计划管理人管理的集合资产管理计划份额情况的凭证 集合资产管理计划资产： 指依据有关法律、法规和委托人的意愿，委托人向设立人参与的集合资产管理计划净额 集合资产管理计划收益： 指集合资产管理计划投资所得红利、股息、债券利息、基金红利、买卖证券价差、银行存款利息以及其他收益 集合资产管理计划资产总值： 指通