2012年3月证券从业资格考试《证券交易》模拟试题3.doc

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题三 一．单选题 ?01：（ ）由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。 ?A：深圳A股 ?B：深圳B股 ?C：基金 ?D：债券 02：对于（）达到20％的前3只证券 深圳证券交易所为前5只证券 ，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部 深圳证券交易所是营业部或交易单元 的名称及其买入、卖出金额。 ?A：日收盘价格涨跌幅偏离值 ?B：日价格振幅 ?C：日换手率 ?D：日成交金额 03：我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。 ?A：70% ?B：80% ?C：90% ?D：60% 04：买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 ?A：成交说明书 ?B：买卖成交报告单 ?C：成交清单 ?D：委托说明书 05：证券交易所质押式回购实行（ ）。 ?A：抵押库制度 ?B：质押库制度 ?C：扣押制度 ?D：第三方看管 06：首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。 ?A：A类 ?B：AA类 ?C：AAA类 ?D：AAA+类 07：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。 ?A：另一种证券 ?B：优先股 ?C：基金 ?D：B股 08：凭证式债券是债权人认购债券的（）。 ?A：流通凭证 ?B：会计凭证 ?C：收款凭证 ?D：付款凭证 09：（ ）是证券经纪商的主要业务。 ?A：交易 ?B：证券代理买卖 ?C：委托交易 ?D：委托买卖 10：上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（ ）。 ?A：公告刊登日为T日 ?B：申请材料送交日为T-5日前 ?C：股权登记日为T+5日 ?D：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 11：中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。 ?A：《证券公司管理暂行办法》 ?B：《证券登记规则》 ?C：《证券登记结算管理办法》 ?D：《结算参与人管理规则》 12：专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。 ?A：2 ?B：3 ?C：5 ?D：7 13：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。 ?A：信托 ?B：委托 ?C：从属 ?D：依附 14：根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。 ?A：风险程度 ?B：资金实力 ?C：收益能力 ?D：风险偏好 15：客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。 ?A：第三方存管 ?B：抵押 ?C：质押 ?D：托管 16：证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。 ?A：合规风险 ?B：市场风险 ?C：经营风险 ?D：政策风险 17：在我国，合格境外机构投资者 以下简称“合格投资者 境内证券投资制度启动于（ ）年底。 ?A：2001年 ?B：2002年 ?C：2003年 ?D：2004年 18：关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 ?A：9：15～9：20 ?B：9：15～9：25 ?C：9：25～9：30 ?D：14：57～15：00 19：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 ?A：10%，1% ?B：10%，2% ?C：15%，3% ?D：16%，2% 20：网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。 ?A：广泛的市场性 ?B：一、二级市场的联动性 ?C：经济高效性 ?D：股价易被机构大资金操纵证券交易 21：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（ ）万元。 ?A：5 000 ?B：5 040 ?C：1 200 ?D：1 380 22：有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。 ?A：丁、甲、丙、乙 ?B：丁、丙、乙、甲 ?C：丙、丁、乙、甲 ?D：丙、乙、丁、甲 23：证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。