2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题7.doc

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七 一．单选题 ?01：上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位数字。 ?A：3 ?B：5 ?B：6 ?D：8 ? 02：上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。 ?A：A股 ?B：B股 ?B：国债及债券回购 ?D：基金大宗交易 ? 03：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。 ?A：上月资产市值 ?B：上月资产净值 ?B：上月资产总值 ?D：上月资产平均值 ? 04：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。 ?A：托管机构 ?B：证券公司自己 ?B：推广机构 ?D：结算托管部门 ? 05：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。 ?A：2 ?B：3 ?B：5 ?D：10 ? 06：根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 ?A：债券持有人 ?B：债券承销商 ?B：发行主体 ?D：发行对象 ? 07：发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 ?A：1 ?B：2 ?B：3 ?D：5 ? 08：（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。 ?A：地区集中策略 ?B：品种集中策略 ?B：客户集中策略 ?D：时间集中策略 ? 09：证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 ?A：12：00 ?B：15：00 ?B：20：00 ?D：22：00 ? 10：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 ?A：每年 ?B：每两年 ?B：每三年 ?D：不定期 ? 11：当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 ?A：3 ?B：5 ?B：7 ?D：9 ? 12：下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。 ?A：市场性 ?B：连续性 ?B：经济性 ?D：公平性 ? 13：对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。 ?A：1.00 ?B：0.10 ?B：0.01 ?D：0 ? 14：20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。 ?A：短期债券 ?B：实物债券 ?B：凭证式债券 ?D：记账式债券 ? 15：融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 ?A：证券公司向客户 ?B：银行向客户 ?B：银行向证券公司 ?D：证券公司向银行 ? 16：下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。 ?A：参与交易的各方应当有获得平等的机会 ?B：交易各方要及时公布有关信息 ?B：除证券公司外，各方处于平等的法律地位 ?D：交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 ? 17：以下关于连续交易的说法，不正确的是（ ）。 ?A：交易一定是连续的 ?B：两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 ?B：在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 ?D：交易过程中可以提供更多的市场价格信息 ? 18：召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 ?A：1O ?B：15 ?B：20 ?D：30 ? 19：涨跌幅价格的计算公式为（ ）。 ?A：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例) ?B：涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例) ?B：涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例) ?D：涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例) ? 20：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 ?A：1倍以上5倍以下 ?B：1万元以上5万元以下 ?B：5万元以上30万元以下 ?D：20万元以上50万元以下 ? 21：召开股东大会的上市