证券从业资格考试-投资基金模拟试题及答案(一).doc

一、选择题　1按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型、下列表述中不属于股利贴现模型的是（）、A：现值增长模型?[对]B：固定增长模型?[错]C：三阶段股利贴现模型?[错]D：随机股利贴现模型?[错] 2、以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）、A：办事处不得从事经营性活动?[对]B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动?[错]C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动?[错] D：办事处的法律责任有公司承担?[对] 3、利率期限结构的完全预期理论认为（）、A：流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿?[错]B：远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值?[对]C：市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上?[对]D：利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降?[对] 4、关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）、A：基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开?[错]B：基金托管人应以自己名义代基金开立账户?[对]C：基金托管人应行严格的岗位分离制度?[错]D：基金托管人应建立会计复核制度?[错] 5、假设上证A:股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）、A：两周累计收益率为零?[错]B：两周累计上涨1%?[错] C：周累计下跌1%?[对]D：两周累计收益率无法计算?[错] 6、证券投资基金资产依其形态的不同分为（）、A：现金类资产?[对]B：证券类资产?[对]C：其他类资产?[对]D：固定资产?[错] 7、基金托管人内部控制的目标是（）、A：保证基金保值增值?[错]B：保证托管资产的安全完整?[对]C：维护持有人的权益?[对]D：保障基金托管业务安全、有效、稳健运行?[对] 8、依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过、A：30%?[错]B：50%?[错] C：1/3?[错] D：2/3?[对] 9、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）、A：基金份额总额超过核准的最低募集份额总额?[错]B：基金份额总额达到核准规模的60%以上?[错] C：基金份额总额达到核准规模的80%以上?[对]D：基金份额持有人人数达到10000人以上?[错] 10、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）、A：未来事件能够被准确地预测?[错]B：价格能够反映所有相关信息?[对]C：证券价格由于不可辨别的原因而变化?[错]D：价格不起伏?[错] 11、在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会（）、A：降低基金的现金持有比例?[对]B：提高基金组合的贝塔值?[对]C：提高基金组合的贝塔值?[对]D：降低基金组合的贝塔值?[错] 12、发达国家的证券投资基金分类包括（）、A：股票基金?[对]B：债券基金?[对]C：混合基金?[对]D：货币市场基金?[对] 13、关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（）、A：投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数、?[错]B：方差等于组合中各证券的方差的加权平均数、?[错] C：投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关、?[对]D：投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关、?[对] 14、战术性资产配置与战略性配置相比（）、A：对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同?[对]B：对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同?[错] C：对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同?[错] D：对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同?[对] 15、根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担、A：基金管理人?[错]B：基金注册登记人?[错] C：基金托管人?[对]D：基金代销人?[错] 16、证券投资基金会计核算计量属性为（）、A：加权成本?[错]B：非历史成本?[错] C：公允价值?[对]D：最近的交易成本?[错] 17、下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）、A：封闭式基金的募集是一次性的?[对]B：一般由证券公司作为承销机构?[对]C：造交易所上市交易?[对]D：通过证券公司进行委托买卖?[对] 18、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特瑞诺指数会（）、A：变大?[错]B：变小?[错] C：不变?[对]D：无法判断?[错] 19、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的