2009年5月证券从业考试 《投资基金》 真题.docVIP

2009年5月证券从业资格考试《投资基金》真题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为（www.TopS）。 A.跟踪误差 B.跟踪偏离度 C.折（溢）价率 D.费用率 2. 在美国，证券投资基金一般被称为（www.TopS）。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.集合投资计划 3. 按照股票性质不同，可将股票基金划分为（www.TopS）。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.价值型基金和成长型基金 D.小盘基金、中盘基金和大盘基金 4. 子基金之间可以进行相互转换的基金是（www.TopS）。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.系列基金 5. 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（www.TopS）。 A.基金分红 B.已实现收益 C.久期 D.净值增长率 6. 价值型股票基金与成长型股票基金（www.TopS）。 A.风险一样 B.无法比较 C.风险较高 D.风险较低 7. 不追求取得超越市场表现的基金是（www.TopS）。 A.指数型基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.积极成长基金 8. 2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第二只（www.TopS）——华安现金富利基金。 A.准货币型基金 B.上市开放式基金 C.交易型开放式指数基金 D.保本型基金 9. 封闭式基金募集不成功，（www.TopS）必须承担基金募集费用。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 10. 下面不属于价值型股票的是（www.TopS）。 A.周期型股票 B.蓝筹股票 C.防御型股票 D.逆势型股票 11. 由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（www.TopS）。 A.禁止现金替代 B.可以现金替代 C.必须现金替代 D.可能现金替代 12. 基金临时信息披露主要指在（www.TopS）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时；基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A.基金赎回 B.基金清盘 C.基金募集 D.基金存续 13. 通常将市值小于（www.TopS）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（www.TopS）亿元人民币的公司归为大盘股。 A.5：10 B.1：5 C.5：20 D.5：10 14. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（www.TopS）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 15. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回；基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（www.TopS）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A.3 B.7 C.10 D.20 16. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（www.TopS）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。 A.T+O B.T+I C.T+2 D.T+3 17. 个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（www.TopS）个基金账户。 A.1 B.2 C.3 D.4 18. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（www.TopS）。 A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.合伙制 D.合作制 19. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（www.TopS）。 A.直销渠道 B.平销渠道 C.代销渠道 D.网络渠道 20. 关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（www.TopS）。 A.为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚 B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系 C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币 D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 21. 乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（www.TopS）。 A.N日乖离率=当日收盘价+N日移动平均价/N日移动平均价×100% B.N日乖离率=当日收盘价－N日移动平均价/N日移动平均价×100％ C.N乖离率=E日收益价+N日移动平均价/N日移动平均价 D.N日乖离率=E日收益价－N日移动平均价/N日移动平均价 22. （www.TopS）