2011年证券业从业资格考试章节练习 《证券投资基金》第05章 基金托管人.docVIP

一、2011年度中国银行业从业人员资格认证考试 1． 春季考试辅导班 班号 班次 科目 开课日期 地点 学时 学费 优惠 YH101 专家面授取证班 公共基础 5月7日、14日、21日 中央财经大学 24 600 赠辅导 YH102 个人理财 5月8日、15日、22日 24 600 赠辅导 YH103 风险管理 5月7日、14日、21日 24 600 赠辅导 YH104 公司信贷 5月7日、14日、21日 24 600 赠辅导 YH105 个人贷款 5月8日、15日、22日 24 600 赠辅导 二、2011年证券业从业人员资格考试 1．春季考试辅导班（针对6月份考试） 班号 班次 科目 开课日期 地点 学时 学费 优惠 ZQ101 精讲 取证 班 证券市场基础知识 5月21日、28日、6月4日 中央财经大学 24 600 赠辅导 ZQ102 证券交易 5月22日、29日、6月5日 24 600 赠辅导 ZQ103 证券投资分析 5月21日、28日、6月4日 24 600 赠辅导 ZQ104 证券投资基金 5月22日、29日、6月5日 24 600 赠辅导 三、2011年度中国从业人员资格考试 春季考试辅导班（针对5月份考试） 班号 班次 科目 开课日期 地点 学时 学费 优惠 BX101 精讲 取证 保险经纪 5月1日、2日、7日、8日、14日、15日 中央财经大学 48 1200 无 BX102 保险公估 5月1日、2日、7日、8日、14日、15日 48 1200 无 说明： 每天的上课时间：9：00—10：30第1，2课时；11：00—12：30第3，4课时；13：30—15：00第5，6课时；15：30—17：00第7，8课时。 保险经纪人培训包括《保险原理与实务》、《保险经纪》 所赠辅导图书，均为本校教师编写的独家辅导教材。也是本辅导的指定用书。具体如下： 《2010年证券业从业资格考试全程应试辅导精要2011年 银行业从业人员资格认证考试全程应试辅导 3．托管人对基金的持仓情况编制（　）。 A．日报 B．周报 C．季报 D．年报 4．基金（　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。。 A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核 5．基金托管人开展基金托管业务的主要阶段是（ ）。 A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 6．开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（ ）。 A．交易所交易资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算 7．基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的（ ）原则。 A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎性 8．（ ）是指以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户。 A．结算备付金账户 B．基金银行存款账户 C．证券账户 D．股票账户 9．（ ）指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。 A机会成本 B基金头寸 C资产净值 D基金收益 10．目前，我国证券投资基金的（ ）应代表基金以基金的名义开设基金账户。 A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金托管人 D．基金管理人 11．我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（ ）复核。 A．中国证监会 B．基金发起人 C．证券交易所 D．基金托管人 12．（ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 A．资产保管 B．资金清算　　C．会计复核 D．投资监督 13．我国（ ）第26条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》 14．根据（ ）的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算．交割系统，有符合要求的营业场所．安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金托管资格管理办法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》 15．（ ）指基金在证券交易所