第十章 基金监管.pptVIP

第十章 基金监管 第一节 基金监管概述 第二节 基金监管机构和自律组织 第三节 基金服务机构 第四节 基金运作监管 第五节 基金行业高级监管人员监管 第十章 基金监管第一节 基金监管概述 基金监管的含义与作用 证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金持有人的利益均有重大意义。 基金监管的目标 保护投资者利益 保证市场的公平、效率、透明 降低系统风险 推动基金业的规范发展 基金监管的原则 依法监管原则 “三公” 原则 监管与自律并重原则 监管的连续性和有效性原则 基金监管法规体系 我国基金业经过近8年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系 第十章 基金监管第二节 基金监管机构和自律组织 中国证监会对基金的监管 （一）基金监管部的职能与机构设置 基金监管部下设五个处，即综合处、监管一、二、三、四处 （二）基金监管部对基金的监管方式 市场准入监管、日常持续监管 （三）中国证监会派出机构对基金的监管 对辖区内的基金管理公司 监管分工 监管职责 中国证券业协会的行业自律管理 （一）基金业委员会的职责与作用 （二）自律管理的方式与内容 证券交易所的自律管理