2010年12月证券人员从业资格考试证券投资基金第10章练习与答案.docVIP

第十章 基金监管（答案分离版）一、单项选择题 2.对在6个月内 被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起 后，方可使用。 A.连续两次，l0日 B.连续三次，l0日 C.连续两次，5日 D.连续三次，5日 3. 负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。 A.基金公会 B.证券投资基金业委员会 C.基金公司会员部 D.基金业行会 4.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 天。 A.180 B.100 C.90 D.60 5.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在 个交易日内进行调整。 A.5 B.10 C.20 D.30 6.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有 。 A.变更股东、注册资本或者股东出资比例 B.变更名称、住所 C.修改章程 D.计提风险准备金 7.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。 A.4 B.5 C.6 D.12 8.基金管理公司的设立须经 审批。 A.中国证监会 B.中国证券业协会基金业委员会 C.证券交易所 D.国家工商管理局 9.基金管理人应当自基金合同生效之日起 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A.3 B.6 C.9 D.12 10.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于 ，且不得少于董事会人数的 。 A.1人，1／3 B.2人，1／4 C.3人，1／3 D.3人，1／2 11.基金管理公司董事会每年应至少召开 定期会议。 A.1次 B.3次 C.2次 D.无限制 12.2007年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的 计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的 时可不再提取。 A.5％，2％ B.10％，2％ C.10％，l％ D.5％，l％ 13.董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经 独立董事同意。 A.1／3以上 B.1／4以上 C.2／3以上 D.1／2以上 14.依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是 。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国证券业协会基金业委员会 15.基金监管的首要目标是 。 A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的发展 16.我国基金业已经初步形成一套以 为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A.《证券投资基金管理公司管理办法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金信息披露管理办法》 17.基金托管银行应当建立 的离任制度。 A.基金托管部门高级管理人员 B.基金托管部门中层管理人员 C.董事长 D.基金经理 18.证券交易所自律管理的内容不包括 。 A.基金公司人员的聘任 B.对基金上市交易的监控和管理 C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 19.不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有 。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.证券交易所 20.中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是 。 A.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效 B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 21.只有获得基金托管资格的 ，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 A.商业银行 B.基金管理公司 C.证券投资公司 D.证券交易所 22.以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是 。 A.基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东 B.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家 C.基金管理公司股