赛象科技：投资管理制度.pdfVIP

天津赛象科技股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投 资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《公司法》、《上市公司治理 准则》等有关法律、法规及《公司章程》规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投 资行为，包括： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司本部经营性项目及资产投资； （五）风险投资行为，包含PE 及创投，以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的 进行的投资除外； （六）其他投资。 第三条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略规划和发展 思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，提高核心竞争力。 第四条 本制度适用于天津赛象科技股份有限公司及其全资子公司和控股子公司。 第二章 投资项目管理组织机构 第五条 公司股东大会是公司的最高投资决策机构，决定公司的年度投资计划。根据股 东大会的授权，董事会拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会的授权，董事长拥有授权 范围内的投资决策权。 第六条 公司董事会战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策及影响公司发 展的重大事项进行研究和提出建议。 第七条 公司股东大会、董事会批准的重大投资项目由公司董事长或总经理负责按期组 织实施。 1 第八条 公司证券部负责除投资设立经营公司主营业务的子公司以外的一切投资事务， 并负责与项目管理有关的一切事务的协调工作，包括：制定年度投资预算、投资项目的初评、 立项、实施监督和后续评价。 第九条 公司财务部是公司投资的财务管理和资金保障部门，负责审核公司年度投资计 划和年度投资预算，对投资项目进行资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务 情况和预决算管理情况进行检查和监督。 第十条 审计部是公司投资的监督和审计责任部门，负责严格按照公司内部审计制度对 对外投资项目的合法合规性进行审核，负责公司重大工程项目招投标的监督和投资项目的审 计工作。 第十一条 证券部负责对公司风险投资项目及其它对外投资合规性进行事先审查并进行 相应信息披露。 第十二条 公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公 司的投资工作。 第十三条 公司投资的项目相关法律文本及项目合法性审核，由公司法律顾问负责，对 合作意向书、投资协议、合同及章程进行法律主审，并按公司要求提供法律审核意见。 第三章 投资管理决策权限 第十四条 除风险投资外，公司发生的投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议 通过后，提交股东大会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资 产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审 计主营业务收入的50 ％以上，且绝对金额超过5000 万人民币； （三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利 润的50％以上，且绝对金额超过500 万人民币； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以 上，且绝对金额超过5000 万人民币； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金 额超过500 万人民币； （六）交易标的为购买或出售资产的，以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准， 并按交易事项的类型在连续十二个月内累计算，经累计计算达到公司最近一期经审计总资产 30%的事项，应当进行审计及评估并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 2 满足下列标准的投资行