期货法律法规历年考试真题（多选题及答案解析）.pdfVIP

期货法律法规历年考试真题（多选题及答案解析） 多项选择题(本题共60 个小题。在每题给出的4 个选项中，至少有两个符合题目要求，请 将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B．流动性 C．账龄 D．可回收性 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A ．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A ．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约 4 ．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A ．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A ．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。 A ．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的， ( )。 A ．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处 三年以下有期徒刑或者拘役。 A ．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 9．A 市B 区的时迁与B 市c 区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D 市 E 区的滚滚红尘期货公司D 市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A ．A 市中级人民法院 B．B 市中级的人民法院 C．D 市中级的人民法院 D．D 市E 区人民法院 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当 客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A ．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A ．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求 终止交割 D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求 买方期货公司继续交割 12．在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是 ( )。 A ．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议 13．期货交易所对于下列( )情形不需要责任。 A ．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧