2010年保荐代表人培训笔记.pdfVIP

2010 年第二期保荐代表人培训笔记 目录 开班致辞：创业板发行监管部主任张思宁2 IPO 审核法律要点与问题：发行监管部审核一处杨文辉2 IPO 审核财务要点与问题：发行监管部审核二处常军胜 7 再融资审核财务要点与问题：发行监管部审核四处张庆 9 再融资审核法律要点与问题：发行监管部审核三处罗卫 10 新股发行体制改革：李明 12 创业板法律：创业板发行监管部毕晓颖 14 创业板财务：创业板发行监管部杨郊红 17 培训总结：发行监管部副主任李庆应 19 1 开班致辞：创业板发行监管部主任张思宁 现在市场上总共有1398 名保荐代表人，1400 多名含准保荐代表人。 一、2010 年保荐工作五个特点 （1）保荐责任更加强化，要求保荐机构切实负起把关责任；（2 ）保荐制度已经 建立并逐步完善；（3 ）以保代/准保为中心的保荐队伍逐步建立，全行业保代/准 保占总人数 40% ；（4 ）保荐机构自律水平逐步提高，保荐业务集中性显现，前 20 家保荐机构包揽75%承销额；（5 ）监管力度不断加大，保荐水平不断提高 二、发行保荐工作中存在的问题（九方面） （1）机制调查工作不到位；（2 ）保荐机构内控制度流于形式；（3 ）发行申请和 信息