证券有限责任公司信息系统管理制度汇编.doc

证券有限责任公司 信息系统管理 制 度 汇 编 前 言 随着计算机技术的迅猛发展，信息系统已成为证券业各项业务顺利运转的关键设施，因此保证信息系统的正常运转和防范技术风险，已成为证券业工作重心之一。 为了提高证券行业的整体技术水平，有效地防范和化解技术风险，中国证监会于1998年3月颁布了证券业的第一个技术标准 ?《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），将证券业的信息系统建设与管理工作纳入了规范发展的轨道。 如何使《规范》落到实处，切实做到技术管理制度化、日常操作规范化，是当前证券业信息系统规范化建设的一项重要内容。 为此，公司信息技术中心根据《规范》要求，结合公司实际情况，以公司计算机应用管理科学化、规范化、高效、安全、实用、集中统一为原则，起草了长城证券有限责任公司信息系统管理的一系列规章制度，并广泛征求了公司有关部门与部分营业部的意见，最终形成这本《长城证券有限责任公司信息系统管理制度汇编》（以下简称《制度汇编》）。 本《制度汇编》分为三大部分。一是公司信息系统管理办法（试行），共有18条，主要包括公司信息技术中心的工作职责、证券营业部（以下简称营业部）电脑部的职责、以及有关营业部搬迁、扩租、电子设备购置等事项报批程序与管理办法等。二是公司信息系统管理实施细则（试行），共分12 章，主要包括计算机应用项目立项和审批程序、应用软件开发管理、计算机设备购置和使用管理、网络管理、机房管理、计算机设备报废管理、耗材管理、防病毒管理、技术文档管理以及系统安全保密管理等；三是营业部信息系统管理办法（试行），共分 ? 章，比较详细地制定了营业部电脑部工作职责、人员管理、岗位设置、安全及风险防范、软硬件设备管理、数据管理、资料管理等各项规章制度。 本《制度汇编》由公司信息技术中心统一组织实施，并负责监督、检查相关规章制度的贯彻执行。 本《制度汇编》的修改、解释权归公司信息技术中心。 本《制度汇编》属公司内部资料，应妥善保管、注意保密。 第一部分 长城证券有限责任公司 信息系统管理办法 （试行）  为了贯彻公司“以客户为中心，以利润为中心，合规经营、开拓创新”的经营指导方针，适应公司全面提升公司各项业务和管理水平，逐渐形成长城经营特色，争取使各项工作再上一个新台阶的要求，实现公司系统内计算机技术与应用的有效管理，充分发挥计算机技术资源的整体优势，特制定本管理办法。 公司计算机应用管理工作坚持科学、规范、安全、高效、实用的原则。 公司计算机应用管理实行集中统一管理的原则。集中统一管理是指在公司系统内，以统一规划、统一标准、统一应用、统一实施、统一采购的“五统一”方式，分步实施推广计算机应用技术，并对计算机应用进行日常管理和维护。 公司设立信息技术中心，下属各营业部设立电脑部。公司计算机应用由信息技术中心归口管理。 公司信息技术中心是全公司计算机信息系统规划、管理和技术协调的主管部门。各营业部电脑部在技术上接受信息技术中心的指导、管理和考核，在业务及行政上接受所在营业部负责人的领导和管理。 信息技术中心的主要职能是： 保证公司的信息技术的应用具有前瞻性。 保障当前投入使用的系统稳定运行。 结合业务发展与技术更新，及时推出高质量的新技术应用系统。 建立并保持高素质的、稳定的技术队伍。 协助公司制定信息技术应用的整体发展策略。 根据整体的发展策略，制定具体的年度工作规划并组织实施。 制定或改进与信息系统相关的开发、维护及应用的规章制度。 　配合人力资源部，对公司及营业部电脑人员的考核、聘用、任　免以及培训。 协助进行公司内计算机软硬件的选型招标。 审批营业部计算机软硬件购置的年度预算及相应技术鉴定，审核计算机设备的购置、报损、报废等工作。 协助公司作不定期的技术审计，对营业部信息系统进行专项检查。 完成总部的各应用信息系统及交易系统的日常维护工作，包括通讯、网络、系统、应用、安全（防黑客、防病毒、数据备份）等。 负责具体指导和监营业部电脑部工作，对营业部提供实时技术支持和现场服务。 为公司电子商务的发展，提供充分的技术支持，维护更新公司的内、外网站，保障网上交易等各类电子商务业务的开展。 技术资料的管理。 公司授权的其他管理职能。 公司重要职能部门及营业部下属远程网点，设置计算机管理员，负责本部门计算机的日常维护管理以及与上级主管技术部门的联络工作。 各营业部设置电脑部，负责本部门信息系统的建设、日常维护管理以及与公司信息技术中心的联络工作。具体职能为： 化安全意识，自觉遵守公司关于营业部信息系统管理的各项规章制度。 负责本营业部计算机信息系统的建设、管理和维护，确保系统安全运行。 及时处理证券交易所及有关主管部门播发的涉及信息系统运行的数据、文件和各类通知。 负责计算机硬件设备的管理和维护，保持