2013证券从业资格考试试题-证券市场基础知识卷1.docVIP

2013证券从业资格考试试题-证券市场基础知识卷 一 单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 答案：D 解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 答案：B 解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 答案：B 解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 答案：D 解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 答案：A 解析：这是金融远期合约的定义。 (6)龙债券的投资者主要来自于（ ）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 答案：C 解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 答案：A 解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 答案：A 解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 (9)沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。 A0.5 B0.4 C0.3 D0.2 答案：D 解析：沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。 (10)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。 A发行和交易的场所 B销售的场所 C投资的场所 D转让的场所 答案：A 解析：证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。 (11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。 A股票组合期权 B货币期权 C利率期权 D互换期权 答案：C 解析：通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。 (12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。 A分级基金 B保本基金 C收入型基金 D平衡型基金 答案：B 解析：以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。 (13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。 A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量 B违背客户的委托为其买卖证券 C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 答案：A 解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。 (14)以下哪种风险不属于系统风险（ ）。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D信用风险 答案：D 解析：信用风险属于非系统风险。 (15)契约型基金筹集的资金属于（）。 A信托财产 B自有资金 C公司资本 D公司负债 答案：A 解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。 (16)下列属于金融远期合约的有（）。 A远期汇率协议 B金融互换 C金融期权 D结构化金融衍生工具 答案：A 解析：金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。 (17)依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。 A安全保管基金财产 B办理基金备案手续 C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料 答案：B 解析：其他三项都是基金托管人的职责。 (18)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。