合康变频：独立董事2009年度述职报告.pdfVIP

独立董事 2009 年度述职报告 北京合康亿盛变频科技股份有限公司 独立董事 2009 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称“公司” ）的独立董事，在任职 期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规 定》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定 和要求，在 2009 年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，按时出席了报告期内公司召 开的各次股东大会及董事会会议，对各项议案和其他事项进行了认真调查及讨论并进行了审 慎表决，切实发挥了独立董事作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，切实维 护公司的整体利益及中小股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥本人的专业优 势，积极关注和参与研究公司的发展战略，为公司的审计工作及内控、薪酬激励、提名任命、 战略规划等工作提出了意见和建议。现就本人 2009 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 1、 出席会议情况 2009 年公司共计召开 2 次股东大会，6 次董事会，无授权委托其他独立董事出席会议情 况，出席会议情况如下： 报告期内董事会召开次数 6 董事姓名 职务 应 出 席 次 亲 自 出 席 委 托 出 席 缺席次数 是否连续两次 数 次数 次数 未亲自出席会 纪常伟 独立董事 6 6 0 0 否 报告期内股东大会召开次数 2 董事姓名 职务 应 出 席 次 亲 自 出 席 委 托 出 席 缺席次数 是否连续两次 数 次数 次数 未亲自出席会 纪常伟 独立董事 2 2 0 0 否 本人按时出席公司召开的各次董事会、股东大会，对提交董事会和股东大会的议案均认 真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，并根据公司实际情况提出合理化建议，谨慎行 1 独立董事 2009 年度述职报告 使表决权，本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相 关审批程序，故本人对 2009 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异 议的事项，也无反对、弃权的情形。 2、 对公司重大事项发表独立意见情况 全体独立董事根据中瑞岳华会计师事务所有限公司（以下简称“中瑞岳华”）于 2009 年 7 月23 日出具的中瑞岳华审字[2009]第 05635号《审计报告》，对公司 2006 年度至 2009 年度 6 月期间与公司的关联方发生的关联交易进行了认真的审查，发表意见如下： 本人认为合康变频近三年及一期与关联方发生关联交易时能够按照市场公允价格确定 交易价格，关联交易公开、公平、公正，符合中国证监会和交易所的相关规定，没有发现损 害合康变频及其控股子公司利益以及合康变频股东利益的情形。 3、 2009 年度审计中的履职情况 为做好 2009 年年度报告的审计工作，本人认真学习了深圳证券交易所《关于做好上市 公司 2009 年度报告相关工作的通知》，并于 2010 年 2 月 1 日到公司进行实地调研，还邀请 了公司财务总监王冬先生介绍公司 2009 年度的经营及财务状况。与主要审计人员就 2009 年度审计工作开展事前沟通，并就重点审计内容充分交换意见，听取审计风险分析。并在会 计师审计过程中，不断根踪相关工作，了解审