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恒逸石化股份有限公司 内部控制体系建设实施工作方案 二○一一年九月 恒逸石化内控规范实施工作方案 目 录 1.前言 2 2.公司基本情况介绍 2 2.1 公司基本情况2 2.2 业务性质 3 2.3 组织架构 3 3．组织保障 3 3.1 内控工作领导机构和工作机构3 4．内控建设工作计划 5 4.1 内控工作指导思想5 4.2 内控工作范围5 4.3 涵盖的业务范围6 5.工作步骤 7 5.1 编制内控体系建设工作方案7 5.2 编制内控体系框架7 5.3 编制分专业模块内控体系9 5.4 中期验收与成果发布 10 5.5 《内控手册》发布 10 5.6 《内控手册》正式运行 11 5.7 培训安排 11 5.8 项目进程管理 12 6.内控审计工作 13 1 恒逸石化内控规范实施工作方案 1.前言 为提高企业经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制 体系（以下简称内控体系）建设工作顺利开展，根据《企业内部控 制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》、《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》及 《关于加强企业内部控制规范 体系宣传工作的通知》（桂财会〔2010〕45 号）的要求，制定本工作 方案。 2.公司基本情况介绍 2.1 公司基本情况 恒逸石化股份有限公司（以下简称公司或上市公司）前身为“北 海四川国际经济开发招商中心（股份）有限公司”，成立于1990年5 月8 日。公司经中国证监会证监管字［1997］49号文批准于1997年3 月28日在深交所挂牌交易。2001年5月8 日，公司将名称由“北海国际 招商股份有限公司”更名为“世纪光华科技股份有限公司”。2011年5 月28日，公司重大资产重组实施完毕，并将公司名称由“世纪光华科 技股份有限公司”变更为“恒逸石化股份有限公司”。重组交易完成 后，上市公司控制权发生变更，浙江恒逸集团有限公司直接持有上市 公司410,490,158股股份，占总股本71.17%，邱建林先生为上市公司 的实际控制人。截至2011年6月30日，公司总股本576,793,813股，全 部为A股，其中有限售条件的流通A股433,751,862股，占总股本的 75.2%，无限售条件的流通A股143,041,951股，占总股本的24.8%，全 资及控股子公司13家，参股公司4家，总资产19,535,758,141元，归 2 恒逸石化内控规范实施工作方案 属上市公司所有者权益4,650,415,388元。 2.2 业务性质 公司是国内领先的石油化工产品和化学纤维产品制造商，自设立 以来专注于精对苯二甲酸（PTA）和聚酯纤维（涤纶）相关产品的生 产与销售，现已形成 “PTA—聚酯”产业链一体化和规模化的经营格 局。公司的主要产品包括精对苯二甲酸（PTA）、聚酯（PET）切片（含 纤维级切片和瓶级切片）、涤纶预取向丝（POY）、涤纶全牵伸丝（FDY）、 涤纶拉伸变形丝（DTY）及涤纶短纤 （PSF）。 2.3 组织架构 图1：公司组织架构图 3．组织保障 3.1 内控工作领导机构和工作机构 组别 组成 主要工作 3 恒逸石化内控规范实施工作方案 负责组织落实公司对内控体系建设的重大部署；