东方钽业：完善内部控制公司治理专项活动工作方案.pdfVIP

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-035 号 宁夏东方钽业股份有限公司 完善内部控制公司治理专项活动工作方案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》 的要求，根据中国证监会、宁夏证监局等的相关要求，公司制定了内部控 制规范实施工作方案： 一、公司基本情况介绍 1、公司概况 公司经原国家经济贸易委员会以《关于同意设立宁夏东方钽业股份有 限公司的复函》（国经贸企改[1999]326号）、宁夏回族自治区经济体制改 革委员会以《关于同意设立宁夏东方钽业股份有限公司的批复》（宁体改 发[1999]16号）批准，由宁夏有色金属冶炼厂作为主发起人于1999 年4 月 30 日发起设立的股份有限公司。发行设立时的股本总额为10,000万股，1999 年 11 月 17 日，中国证监会出具了《关于核准宁夏东方钽业股份有限公司 公开发行股票的通知》（证监发行字[1999]146号），核准公司利用深交所 交易系统，采用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股 6,500 万 股。发行完成后，公司总股本由原来的 10,000 万股变更为 16,500 万股， 公司股票于 2000 年 1 月20 日在深圳证券交易所挂牌交易，股票名称：东 方钽业，股票代码：000962。2006 年 3 月8 日，公司召开股权分置改革相 关股东会议，审议并通过了《宁夏东方钽业股份有限公司股权分置改革方 案》，公司完成股权分置改革。公司现总股本为35640 万股。 2、公司主营业务为: 钽金属及合金制品、铌金属及合金制品、铍铜合金制品、钛金属及合 金制品、碳化硅微粉、新能源电池正极材料等。 3、公司组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》及 《公司章程》的规定，制定了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，对股东 大会的性质与职权、召集、提案与通知、表决、决议等工作程序，以及董 事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序作出 了明确规定，确保决策、执行和监督相互分离，形成相互制衡的组织架构。 股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司章程》和《股东大会议 事规则》的规定，依法保护公司、投资者和员工的合法权益。 公司董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。负责执行 公司股东大会决议，履行内部控制制度审议和监督权。 公司董事会下设战略、审计、提名和薪酬与考核委员会，为董事会的 科学决策提供支持。其中审计委员会下设审计部， 对公司财务收支及生 产经营活动进行监督、评价，提出合理化建议，直接向董事会审计委员会 汇报工作。 董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。 公司监事会对股东大会负责，依法独立有效地行使对董事、高级管理 人员及内部控制的监督和检查。 公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，接受监事会的 监督，主持公司的生产经营管理工作，执行经董事会审议通过后的公司相 关决议和制度。通过组织、指挥、协调、调度、监督等控制手段，保证公 司持续经营。 公司根据企业的性质、发展战略、经营范围等因素，按照科学、精简、 高效、制衡的原则，设置了相关职能部门，通过合理划分各部门管理职责 和岗位职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制 体系。 股东大会 监事会 董事会 审计部 总经理 常务副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 ( 事 综