海峡股份：内部控制规范实施工作方案.pdfVIP

海南海峡航运股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为了贯彻落实 《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发 〔2005〕34 号）和《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的相关要求，根据省《关 于印发〈海南省宣传贯彻企业内部控制规范体系实施方案〉的通知》（琼财会〔2010〕 2419 号）和海南证监局《关于做好海南辖区上市公司内部控制规范试点工作的通知》 的精神。结合公司实际情况制定本方案。 一、基本情况介绍 海南海峡航运股份有限公司成立于2002 年12 月6 日，2009 年12 月16 日在深圳 证券交易所中小板挂牌上市。公司简称：“海峡股份”（公司无子公司），股票代码： “002320”，经营范围为：国内沿海及近洋汽车、旅客运输、物流、旅游投资、房地产 投资。 公司内部控制规范体系实施工作总负责人为林毅（董事长），牵头部门为体系办公 室。聘请中审亚太会计师事务所海南分所和中国船级社实业公司海南分公司为咨询、 指导机构。公司内部控制规范体系实施工作总费用预算 100 万元，公司组织架构图见 附件。 为了加强内部控制规范体系实施工作的组织领导和确保其有效实施，公司成立了内 部控制规范体系实施工作领导小组并下设办公室。 组 长：林 毅（董事长） 副组长：邓 新（监事会主席）、林 健（副董事长）、邱国雄（董事、总经理） 1 组 员：徐奇彪（董事）、雷小玲（独立董事）、李 伟（董事）、沈钦记（副总经 理）、王 民（副总经理）、周乃均（副总经理、董秘）、冯 斌（副总经理）、 周文豪（总工程师）、吴运智（总会计师）、周经本（职工监事） 领导小组下设办公室 （设于公司体系办） 主 任：吴运智（兼） 副主任：黎志锋（体系办主任） 成 员：林桂曼、黄玫瑰、李 燕、杜福兴、冯 椿、黄海南、陈海光、李 捷、 许环若、梁 刚、吴多健、田厚雄、陈昌锋、郑道贵、林 泽、戴 勤、陈淑琼、 吴年则、饶海英、张 平 二、内部控制建设工作计划 内部控制建设阶段 （2011 年1 月1 日至9 月30 日） 阶段目标：建立、完善内部控制体系。 工作总负责人：邱国雄（董事、总经理） 具体的工作任务、完成时间和责任人如下表： 序号 工 作 任 务 完 成 时 间 责任人 成立公司内部控制规范体系实施工作领导小组， 1 制订实施方案。对员工进行动员、宣贯、培训， 2011.1.1-3.31 吴运智 聘请咨询和指导机构。 确定内部控制实施的范围，包括公司重要业务流 2 2011.4.1-5.15 吴运智 程，梳理风险，编制风险清单等。 将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查 3 2011.5.16-5.31 吴运智 找内部控制缺陷。 4 制定内部控制缺陷整改方案。 2011.6.1-6.30 吴运智 5 落实缺陷整改工作，包括调整机构设置和流程、 2011.7.1-8.15 吴运智 2 修订政策及制度、调配人员等。 6 检查整改效果。 2011.8.16—9.30 吴运智 7 按照要求披露内部控制实施工作情况。 根据进展情况 吴运智 三、内部控制自我评价工作计划 自我评价阶段