星辉车模：董事会关于公司2010年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

广东星辉车模股份有限公司董事会 关于公司 2010 年度内部控制自我评价报告        一、公司基本情况 广东星辉车模股份有限公司系 2008 年 5 月经广东星辉塑胶实业有限公司依 法整体变更设立的股份有限公司，变更时注册资本 3960 万元。2009 年 12 月 25 日，公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1459 号文”核准，向社 会公开发行 1320 万股人民币普通股，并于 2010 年 1 月 20 日在深圳证券交易所 创业板上市交易，股票简称“星辉车模”，股票代码“300043”。发行后的股本总 额为人民币5280万元。 2010年9月3日，公司股东大会审议通过了2010年中期利润分配方案，以 截止 2010 年 6 月 30 日股本为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股， 转增后的股本总额为7920万元。 注册地址：汕头市澄海区广益街道登峰路广峰工业区14号厂房 法定代表人：陈雁升 经营范围：制造、加工、销售：汽车模型、塑料制品、塑胶工艺品、五金制 品、汽车配件、电子元器件、电子产品、玩具；销售：塑胶原料，五金交电；货 物进出口、技术进出口(法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制 的项目须取得许可后方可经营)。 二、本公司内部控制制度建设简述 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司治理准则》等法律法 规的规定，根据自身的经营目标和具体情况制定了较为完整的企业管理内部控制 制度，并随着公司的业务发展变化不断完善。现就本公司制订内部控制制度的基 本原则、达到目标以及主要内部控制制度建设进行简述： （一）本公司内部控制制度建设遵循了以下基本原则 1、内部控制涵盖本公司所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞； 1    2、内部控制制度具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的 权力； 3、承担内部控制监督检查的部门独立于公司其他部门，并设立直接向董事 会、监事会报告的渠道。公司设立能够满足自身经营运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性； 4、公司内部控制建设的核心为风险控制，内部控制制度的制订以规范经营、 防范和化解风险为出发点； 5、内部控制的建设符合国家有关法律、法规的规定，与公司经营规模、业 务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，随着外部环境的变化、公司业务职 能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 （二）本公司内部控制制度为实现以下目标提供合理保证 1、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形 成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证 公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行； 3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。 （三）本公司主要内部控制制度简介 公司根据《公司法》、《广东星辉车模股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理控制 制度，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等 制度。股东大会、董事会、监事会依法行使各自职权,通过制度的制定和执行, 在完善法人治理结构,提高公司自身素质,规范公司日常运作等方面取得了较大 的进步。 公司主要的内部控制制度如下： 1、公司的股东大会议事规则。为规范公司行为，保证股东大会依法行使职 权，根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规 则。公司股东大会议事规则对公司股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和 决议，股东大会会议记录和档案管理等作了明确的规定，保证了公司股东大会的 规范运作。 2    2、公司的董事会议事规则。为了进一步规范本公司董事会的议事方式