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无专利保护产业中的创新与模仿研究 吴昌南 （江西财经大学产业经济研究院 江西 南昌，330013） 摘 要：在服务业中，多数产品或服务创新无专利保护，且几乎不存在模仿成本，当某一企业率先创新后，其他企业会纷纷模仿，因此创新激励不足。本文运用博弈论的方法，从创新成果被模仿企业即时模仿和滞后模仿两个层次研究了企业创新行为，得出在无产权保护条件下，如果创新成果的销售速度快于模仿者的模仿速度，有利于创新；模仿者进入模仿时间长，也有利于创新。 关键词：无专利保护、创新、模仿 中图分类号：F406.3　　　文献标识吗：A On innovation and imitation in some industries of unprotected property rights Wu-Changnan (Institute of industrial economics,Jiangxi University of Finance and Economics，Jiangxi Nanchang ,330013) Abstract: In most service industries ,product innovation will be imitated because of the unprotected property rights and nonexistence of imitating cost. Under the condition of complete information and instantaneous imitation, enterprises are deficiency of incentives to carry out product innovation. Based on the game theory, this paper points out two cases will benefit innovation. One is that the innovator’s sales speed is faster than the imitator’s speed of going in imitating; the other is the time of imitators going in imitating is enough longer. Key words: unprotected property rights; innovation ;imitation 作者简介：吴昌南（1970－），男，汉，江西永丰人，江西财经大学产业经济研究院教授，博士，主要研究产业组织理论、专利竞赛理论。Email: wuchnan@ 1.引言 自从创新理论产生以来，有关创新的研究文献不断涌现。早期关于创新的研究主要是从市场结构角度研究何种市场有利于创新。熊比特(Schumpeter,1943)认为，垄断产业的企业更愿意进行创新活动。［1］然而阿罗（Arrow,1962）认为，如果创新的专利权能够被成功地保护，且创新企业能最大程度地利用他对创新成果的垄断，向其他使用创新成果的企业收取特许费，那么竞争性产业比垄断性产业更有激励进行创新。［2］ 熊比特和阿罗的研究都是假定创新能够实现专利保护为前提，因而后来关于创新的研究与专利联系紧密。因此近十年来西方出现专利竞赛研究等，但其主旨仍是创新。专利竞赛理论主要研究企业在创新中，哪些因素会使企业在创新中首先获得专利，从而获得领先优势。达斯古普塔和斯蒂格利茨（Dasgupta Stiglitz，1980）、苏雷（Loury，1979）和雷甘纳姆（Reinganum，1979、1982）等人提出专利竞赛是一个“无记忆”或“波松“（Poission）的过程［3］［4］［5］［6］。与“无记忆”模型相反，弗得伯格、哈里斯和维克斯（Harris Vickers，1985）等强调了经验或学习效应在专利竞赛中的作用［7］。Fudenberg等（1983）提出 “ε-先占”（ε-preemption） “蛙跳”（leapfrogging）Gallini Winter（1985）提出进行许可的两种动机，一是事后动机，即许可会对无效率的生产方式进行替换，从而产生租金；二是事前动机，即通过许可促使竞争对手停止研发，从而消除浪费性的研发支出。Katz Shapiro（1985）Yi（1999）Boivin Langinier（2005）许可带来的租金。发明、实用新型和外观设计金融创新产品的需要金融机构付出高昂的研究开发成本和承担相当的风险金融产品市场推广需要一定的时间和资源但被复制，企业往往