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“嵌入竞争”：全球价值链位势理论及其实证研究 中文摘要 “嵌入竞争”：全球价值链位势理论及其实证研究 中文摘要 在经济全球化条件下，全球价值链 （Global Value Chains,GVC ）是世界经济资源 配置的重要方式，并成为产业发展的新模式。GVC 控制权已成为世界各国产业竞争 的战略重点，也是厂商国际竞争能力新的表现形式。本文以制造嵌入厂商GVC 控制 权的形成机制为研究对象，即研究制造厂商在嵌入GVC 过程中，如何不断提升对GVC 的整体影响力和控制能力。构建制造厂商在GVC 中的控制权，不仅有利于完善GVC 治理结构，而且对于“中国制造”熨平“微笑曲线”具有重要的现实意义。 构建制造环节GVC 的控制权，是以制造厂商嵌入GVC 为前提条件的。“嵌入竞 争”成为本文的基础性概念。在现有相关研究的文献综述基础上，本文首先描述了 GVC 中的特殊市场结构和竞争结构。分析显示，制造嵌入厂商对于GVC 的嵌入，将 面临着“十字型”二维市场竞争结构：同一片段厂商为获取嵌入机会所展开的水平方向 竞争，以及不同片段厂商为获取GVC 租金更大收益分配权的垂直方向竞争。“面对面” 的水平竞争与“垂直约束”的矢量交合，构成一种特殊的嵌入竞争市场结构。这成为 本文构建 “嵌入竞争位势理论模型”的基本出发点。 由于竞争动机、竞争机制及其行为和策略的复杂性，嵌入竞争已经不能为某种单 一的理论所阐释。本文在综合比较优势、竞争优势、资源控制、竞争优先权等理论的 基础上，并通过分别代表技术、制造、销售的GVC 三维空间等租金曲面和嵌入竞争 位势与GVC 网络租金分配的数学模型，首次提出“嵌入竞争位势模型”。嵌入竞争位 势模型的基本特征，是以制造厂商在GVC 中所具有的特定嵌入性制造能力前提下， 制造嵌入厂商通过水平方向竞争优势所产生的“势能”与垂直方向比较优势生成的“位 能”的综合，奠定了制造嵌入厂商在GVC 中的“位势”。这种嵌入竞争位势是制造嵌 入厂商从GVC 嵌入跃迁到GVC 控制结构嵌入的基本保障。实现制造嵌入厂商从GVC 嵌入战略转型升级为GVC 控制权嵌入竞争战略，不仅是对我国制造业转型升级命题 的一个重要补充，也是本文研究的基本目标和主要特色。 I 中文摘要 “嵌入竞争”：全球价值链位势理论及其实证研究 GVC 控制权嵌入机制是构成嵌入竞争位势模型的基本内容。为此，本文在对嵌 入竞争位势经济学分析的基础上，通过借鉴不同学科的研究成果对制造厂商GVC 控 制权嵌入的作用机制进行了量化处理和实证检验。为了便于实证分析，本文通过对理 论假说的经济学分析，将GVC 控制权分解为“租金分配权”和“GVC 治理权”两个 基本的因变量，并通过 17 个观察变量聚类分析，析出“制造业区位优势”、“嵌入性 制造能力”、“关系发展能力”、“可替代程度”、“工艺声誉资产”等5 个因子作为自变 量。采用问卷调查的方式获得了相关的计量数据，并运用SPSS 数据统计分析软件和 AMOS 结构方程分析软件对调查问卷数据进行验证分析。从而检验制造嵌入厂商凭 借嵌入竞争位势嵌入GVC 控制权结构的主要制约因素。这一分析也为嵌入竞争策略 的提出奠定了重要的理论基础。 由于本文的重点不在于如何嵌入GVC，而在于如何嵌入GVC 的控制权体系，分 享GVC 控制权，因此，GVC 租金分配权和治理权的获取，成为衡量嵌入竞争策略有 效性的基准。围绕这一基准，本论文主要通过博弈论分析方法，提出嵌入竞争的“先 水平获胜，再垂直占优”序列策略，水平厂商间的“竞合策略”、价格和非价格竞争 策略，纵向间“跨期竞争”理念、防范“套牢”的可持续性互补策略、模块化技术“包 裹”等相关的嵌入竞争策略。嵌入竞争策略的分析，也是嵌入竞争位势理论的重要内 容之一。 为了检验先前理论分析得到的主要嵌入竞争策略的可行性，本文选择了6 个分别 属于3 个不同价值链驱动模式的嵌入厂商进行跨案例实证分析。多行业跨案例实证检 验进一步为嵌入竞争策略研究提供实际支撑，加强了论文研究成果的严谨性、科学性。 在论文结论与展望章节，作者对本论文研究的主要成果进行了总结,并对论文研究的 待完善点以及未来的研究提出了一些建议与思考。 关键词