FDI对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应分析文献综述.docVIP

毕业论文文献综述 题　　目：FDI对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应分析 引言 技术溢出是指在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播技术的过程。Blomstrom(1998)将FDI技术溢出效应定义为，跨国公司在东道国进行外国直接投资引起的当地技术或生产力的进步。 在全球一体化不断加深的今天，很多国家通过实行积极的吸引FDI的政策以实现外国企业对东道国企业的技术溢出效应。作为国际资本流动的主要形式，FDI对东道国技术进步的影响受到各国的关注。关于FDI对东道国的技术溢出效应，很多学者做了研究。对于溢出效应的不同角度的探讨，不仅仅在理论和实践上具有重要意义，对于政府制定合适的FDI吸引政策也具有很大的现实价值。本文主要对中外关于FDI的技术溢出效应及其溢出方式的基础理论进行归纳，并从研究结果、研究对象等角度对FDI技术溢出效益的实证研究进行分类总结。 主体 （一）技术溢出效应的理论基础 1.技术溢出效益理论的起源 对FDI技术溢出效应的理论讨论最早可以追溯到20世纪60年代初。技术溢出效应最先是由MacDougall（1960）在分析外商直接投资（Foreign Direct Investment）的一般福利效应时提出的。MacDougall认为技术溢出效应是FDI的一个重要现象。[1]此后引起了经济学家对这一问题的兴趣与关注，Cooden（1960）和Caves（1971）在基于估计FDI的成本和收益的目的上，考察FDI对最佳关税、产业模式和福利的影响。[2]在研究的过程中，他们曾多次提到溢出效应的问题。至此，经济学家们已经开始注意技术溢出效应的研究，但这些研究距正式理论框架的形成还较远。 2.技术溢出效益理论的形成 20世纪70年代，FDI的技术溢出效应理论开始形成。Caves（1974）根据技术扩散对东道国厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的溢出效应分为三类：一是本来具有强大行业壁垒的行业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏制，资源配置得到改善；二是由于跨国公司不断增加的竞争压力或存在示范效应，刺激东道国厂商更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；三是由于竞争、模仿和其他原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度[3]。FDI技术溢出效应的理论基础源于跨国公司的形成与发展理论。Hymer (1976)指出，FDI的主要动机是跨国公司在不同国家的市场控制生产和市场营销的需要，以便充分利用公司专有的知识和技能资产[4]。Hymer的论述表明，拥有专有知识和技能上的所有权优势是形成跨国公司的必要条件。否则跨国公司无法在东道国市场上与本地企业的竞争中取得优势，因为这些本地企业往往在市场环境、消费者行为以及商业经验方面具有优势知识。 20世纪70年代初至90年代初，关于FDI溢出效应的理论研究以溢出存在为前提，应用局部均衡理论模型分析与东道国有关的溢出效应及其决定因素。Findlay（1978）认为：FDI输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高[5]。在此基础上假定，跨国公司在东道国当地的资本份额越高，扩散的速度越快。P.Romer、R.Lucas（1986、1988）认为对外开放和参与国际贸易可以产生一种外溢效应（Spillover），加速世界先进科学技术、知识和人力资本在世界范围内的传递。技术对经济增长的贡献来源于其动态转移和扩散效应，外商直接投资正是技术动态转移和扩散的最佳途径，其所带来的技术会给东道国的技术带来乘数作用，大大促进东道国的经济增长。[6] 3.技术溢出效益理论的发展 20世纪90年代，技术溢出效益理论逐渐发展成熟。研究者进一步将博弈论、策略论等方法引入FDI溢出效应的理论研究。 WangBlomstrom（1992）将溢出效益视为跨国公司子公司和东道国企业间策略性竞争的内生现象，构建了一个关于跨国公司子公司与当地公司博弈的基本模型。他们假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，当地厂商也能意识到溢出的存在。无论跨国公司子公司还是当地企业，都可能通过其投资决策影响溢出水平：跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多，当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力越强。[7]Kapur(1995)通过构建博弈模型考察信息不确定条件下溢出效应对厂商学习的影响。 90年代以后，有关溢出的理论研究在研究视角、研究方法、研究内容等方面都得到了很大的突破。在研究视角上，在以跨国公司为分析核心的旧框架基础上，将技术策略联盟融入其中；在研究内容上，在考察了制造业生产技术外溢的相关内容的同时还进一步探讨了服务业组织技术的溢出效应；在分析方法上，在扩展了原有的厂商理论基础上，还进一步将策略论