证券公司的交易风险控制研究【毕业论文+文献综述+开题报告+任务书】.docVIP

（2011届） 毕业论文 题 目：证券公司的交易风险控制研究——以中信证券为例 姓 名： 学 院： 商学院 专 业： 金融学 班 级： 学 号： 指导教师： 导师学科： 导师职称： 教 务 处 制 二零一一年六月一日 诚 信 声 明 我声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我查证，除了论文中特别加以标注和致谢的章节外，在此文中不包含他人已经发表过的或者撰写过的研究成果，也不包含为获得 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。我承诺，论文中的内容均真实、可信。 论文作者签名： 签名日期： 年 月 日 授 权 声 明 学校有权保存送交论文的原件，允许论文被借阅、查阅，学校可以公布此论文的部分或者全部内容，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存该论文，学校必须严格按照授权对论文进行处理，不得超越授权对论文进行任意处置。 论文作者签名： 签名日期 年 月 日 摘 要 改革开放三十年，中国的证券业从无到有，成就令人瞩目，但由于证券业的自身的特点及制度不健全等原因导致中国的证券业在发展的过程中总是伴随着许多风险问题。证券市场是一个高风险市场，而证券公司以证券作为经营对象，以证券市场作为经营场所，所以证券公司时时都处在风险环境中，它的风险不是可避免的。故而对这个全公司交易风险的研究是相当有必要的。本文以中信证券为例，着重分析证券公司交易风险的问题及其深刻的制度背景。通过对中信证券公司交易风险的现状及其存在的交易问题进行研究并给出证券公司交易风险控制的办法，来改善中国证券行业及证券公司的外部监管体系和内部控制制度。 关键词：交易风险，风险管理，内部控制 ABSTRACT Chinas securities industry from scratch, impressive, but because of the characteristics of the securities industry itself and the system is not perfect and other causes of Chinas securities industry in the development process is always accompanied by many risks. Securities market is a high risk market, and securities firms to the securities as a business object to the securities market as a place of business, so the risk of securities firms in the environment all the time, its risk is not avoidable. Therefore this transaction risk of the whole company is very necessary. In this paper, CITIC Securities, for example, analyzed the risks of trading securities company problems and profound institutional background. Securities Company on the status of trading risk and study the issue of the existence of transactions and securities companies are give