（会签）基础管理制度.docVIP

建龙钢铁控股有限公司 编 号：JC100004A0 发布日期：2005年9月28日 监察基础工作管理制度 生效日期：2005年9月28日 编 制 人：李广森 审 核 人：李德仁 编制部门：审计监察部 批 准 人：张志祥 页 数：第 1 页 共11页 第一章 总 则 第一条 为规范监察系统各项基础工作的管理，依据《监察工作条例》，制定本制度。 第二条 本制度适应于审计监察部及驻各子公司审计监察处。 第二章 规范管理主要内容 第三条 实行统一格式的受理举报登记表和举报登记台帐，举报登记表主要有电话、来信、来访、电子邮件、部门转办（包括领导交办）五种。（见附件一）五种举报登记表合并成册为举报登记台帐，举报登记台帐由专人负责。 第四条 对举报件按《监察机关案件调查工作制度》第二、三章规定进行鉴别和调查，属于检查或调查范围的问题填报统一格式的调查报批单；属于待查问题的统一登记存档备查。 第五条 实行统一的调查报告模版（见附件二），两级按序独立编号。监察组为：监字（2005）第X号总X号，各派驻组在“监字”前加所在公司名称第一字，如：承监字（2005）第X号总X号。 第六条 实行统一格式的两级调查报告阅批单（见附件三），按程序阅批。调查建议落实整改工作，实行统一格式编号的监察建议书（见附件四）。 第七条 实行统一格式的工作报表（见附件五），按规定内容、时限、要求填报。工作报表主要有专员月度工作报表、打击偷盗月度统计表、督察行政违纪处理情况季度统计表。 第八条 实行统一格式的预防教育工作记录，要将开展预防教育工作情况以及相关反映和建议记录完整。 第九条 实行统一格式的廉洁自律承诺书（见附件六），按时组织谈话签字。 第十条 规范档案管理工作，建立健全各类档案。 1、举报调查要一件一档，各自编号建档。举报调查档案一般应包括：举报原件和报批单、证据材料、调查报告和阅批单、处分处理材料、调查建议落实单、发举报奖资料及卷宗目录等材料。 2、待查件（原件）按年度，统一编号合并存入同一档案备查。 3、其他材料，按类存档。如各类表格、有关制度、计划总结、专题调研、预防教育材料、请示报告等。 4、举报调查档案和待查件（原件）档案，涉及举报、反映、揭发的表格都要按密件管理。 5、使用统一标准的档案袋（盒），按类编号，专人管理。 6、档案管理人员更换时，在主管领导监督下，全部交接并签署交接清单。 第三章 检查与责任追究 第十一条 审计监察部按年度对监察系统基础管理工作进行检查，督促改进完善管理。 第十二条 对因保管不善造成档案丢失，要追究保管人及主管领导行政责任。 第十三条 对违反保密纪律，泄露密件内容的，要追究泄密人法律责任。 第三章 附 则 第十五条 本制度附件： 附件一：举报登记表 附件二：调查报告模版 附件三：两级“调查报告阅批单” 附件四：监察建议书 附件五：监察工作月报表 附件六：廉洁自律承诺书 附件七：制度执行情况检查计划和培训计划表 第十四条 本制度由审计监察部负责制定、修订。 第十五条 本制度自发布之日起施行 。 附件一： 举 报 登 记 表 编码：JC100004B01A0 编号: ( )年 第( )号 举报时间 举报形式 电话 电邮 来信 来人 转办 举 报 人 所在单位 联系电话 联系地址 登记人 登记时间 举 报 内 容 处 理 结 果 备 注 附件二： 监察报告 编码：JC100004B02A0 监察报告 ( 矿 )监字(ΧΧ) 年ΧΧ号 关于ΧΧΧ问题的调查报告 根据员工举报(或上级转办),经主管领导批示, ΧΧΧ、ΧΧΧ于ΧΧ年Χ月Χ日至Χ月Χ日对ΧΧΧ问题进行了调查，现将有关情况报告如下： 一、举报（反映）的主要问题； 二、调查情况； 三、调查结果； 四、调查建议。 附件：相关的证明材料、检查、统计表等。 （驻矿业公司 ）审计监察处 调查人：ΧΧΧ ΧΧΧ 年 月 日 注:1、以矿业公司审计监察处为例，在标题括号内添“矿”，下面括号内添“驻矿业公司”；其它派驻组依此类推； 2、监察组调查报告，最后签署“审计监察部”。 附件三： 调 查 报 告 阅 批 单 编码：JC100004B03A0 报批时间：( ) 年 月 日 标 题 调查人 监察组负责人意见 审计监察 部长意见 公 司 领 导 批 示 报批单位：审计监察部纪检监察组 附件四： 调 查 报 告 阅 批 单