科学基金资助与管理绩效评估中的风险识别框架研究——基于国际经验借鉴的视角.pdfVIP

第28卷 第20期 科 技 进 步 与 对 策 Vb1．28N0．20 2011年10月 Science TechnologyProgressandPolicy 0ct．2O1l 科学基金资助与管理绩效评估 中 的风险识别框架研究 基于国际经验借鉴的视角 吴 勇，朱卫东，张 晨 (合肥工业大学 管理学院，安徽 合肥 230009) 摘 要 ：科 学基金资助与管理绩效评估是一项复杂的系统过程，其 中蕴含了诸多风险因素。在充分借鉴 日 本 JSPS和美 国NSF的绩效评估经验 的基础上 ，以绩效评估过程 的时间维度为主线，从绩效评估组织设计、 绩效 目标确定、评估指标体 系构建与评估方法选择、评估操作执行 以及评估结果使用五个方面，建立 了科 学基金绩效评估风险识别框架 ，从而为后续的风险分类、风险评估与风险控制奠定基础 。 关键词 ：科学基金 ；绩效评估；风险识别 DOI：10．3969／j．issn．1001—7348．2011．20．002 中图分类号 ：C311 文献标识码 ：A 文章编号：1001-7348(2011)20—0005—05 评估支撑材料和评估结果等多个要素 ，在这一复杂 的 0 引言 过程 中蕴含 了很多不确定性 因素 ，使得科学基金绩效 评估工作面临着诸 多风险与挑战。一方面 ，目前有关 国家 自然科学科学基金 (NationalNaturalScience 风险管理 的研究大多集 中于营利性组织 ，如企业 的财 FoundationofChina，NSFC，以下简称 “科学基金”)成立 务风险、经营风险，银行 的信用风险、操作风险等 ，并且 于 1986年 ，经过 2O多年 的发展 ，科学基金 的资助工作 建立 了 “风险识别 风险分类一风险评估一风险控制” 在统筹 国家战略需求和科学发展 自身需求 的基础上 ， 的风险 问题分析框架 ，但 是研 究公共部 门绩效评估过 形成 了研究项 目、人才项 目、环境条件项 目三大系列 的 程 中的风 险控制 问题 ，理论研究成果较少 ；另一方面 ， 资助格局 ，在学科均衡 、协调可持续发展 ，高层次人才 日本学术振 兴 会 (JapanSocietyforthePromotionof 培养及科研 团队培育、科研条件及环境建设等方面 ，发 Science，JSPS)和美 国国家科学基金 (NationalScience 挥了重要的作用 。今天的科学基金具有 比以往更大的 Foundation，NSF)等都系统地开展 了科学基金 的绩效 规模、更强的导向性，科学基金正临量变到质变的关键 评估工作，为本研究提供了有价值的国际经验 。因而， 过程 。国家 自然科学基金委员会 (以下简称 “基金委”) 本文在现有风险管理理论研究成果 的基础上 ，主要从 作为 国务院的直属事业单位 ，全面负责科学基金 的资 国际比较视角 出发 ，充分借鉴 日本 JSPS和美 国NSF绩 助与管理工作 。在新 的发展阶段 ，特别是在新公共管