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基于成果 的后资助制度及其思考 [管理论坛] 基于成果的后资助制度及其思考木 韩胜军 摘 要：文章介绍 了国家社科基金、教育部 、中国社科院的三种后期资助情况 ， 选择 中国社会科学院的后期资助与拟成果购买制 、基于成果的后资助进行 了比较分析。 通过两个案例，讨论 了基于成果 的后资助 的必要性和经 费来源 、审核标准、数据库、 专家选择等基本条件，以及 如何确定资助强度等难点，并通过 比较分析指 出了基于成 果的后资助是三种方式中最具可操作性、可持续性和全面性的一种方式。 关键词 ：后资助制度 社科成果 课题制 一 、 引言 基于成果的后资助制度 ，它作为对课题制的补充和完善 ，试图在现有科研经费管理体制下运用 以目标 一结果为中心的绩效管理的有关知识 ，探索以成果检验为 目标的科研管理进行改进尝试。 基于成果的后资助 ，是指在人文社会科学的研究领域 ，对于未经过课题立项资助得 出的研 究成果 ，或者得到课题立项资助的研究成果 ，在成果发表或应用后 ，经过个人申报 ，在成果经 过互联 网为基础的成果查询和社会影响效果确认后，证明学术创新性 (创造性)突出、具有重 大社会经济文化价值或者具有 国际领先水平的，在全国范 围内选取的同行专家库选取专家评议 的基础上 ，给予的一种具有补偿性质 的资助形式。 资助对象 ：研究人员 以个人为主、研究 团队为辅 ，个别情况适用于某个研究单位作为资助 对象 。现阶段可以在 中国社会科学院范围内实施 ，下一阶段在建立成果联 网查询的基础上 ，扩 大到全国整个社科系统。再下一阶段 ，可 以联 网教育部 、科技部 、国家社科基金 、国家 自然基 金等机构。 资助成果形式 ：以基础研究成果为主体 ，适当关注应用性成果 ，具体成果形式不作限制。 基本程序 ：完成研究成果后 ，研究成果完成人提 出后资助 申请 ，并结合有关评判标准 自行 提 被资助的学术依据 ，通过数据库的查新 (查重)审核验证 ，由主管部门从社会范围的专家 库 中选择专家进行审核 ，达到一定标准者，即可获得后资助。 后资助的使用办法：允许一部分是直接领取现金作为智力补偿 ，相当于一种稿酬。其余部分可 以不设置或者放宽使用时间限制，具体支出项 目也 由获得者本人在相对宽泛的指导范围内设置 。 作者 ：韩胜军 中国社会科学院数量经济与技术经济研究所 (北京 100732) 本文仅限于针对社会科学领域 的成果的探讨 ，中国社会科学 院数量经济与技术经济研 究所李群研究员、万莉 华参与讨论。 · 55 · 社会科学管理与评论 2011年第 3期 二、基于成果的后资助制度的特点 1．资助 目标明确 ，激励指向明确 由于科研活动对于其研究结果的取得以及质量或者水准存在相 当大的不可预测性与不确定 性，基于成果 的后资助是在已经查实到科研成果基础上 的资助，因而资助的方 向非常确定 ，也 就是相 当于 日常生活中的商品或者服务的购买 ，方向明确而且可以比较选择后购买。 有些基础学科研究在初期 阶段 ，并不一定能得到立项 ，而又会有大量的研究活动发生。有 时有些成果是几年或者几十年 的研究积累的成果 ，是非常有学术价值的成果 ，对于其资助 ，也 是对于 “十年磨一剑”推 出学术精品的一种鼓舞和奖励。 2．资金使用效果好 所谓效果好 ，主要是指在现有国家整体科研经费仍处于相对短缺 的情况下 ，由于研究主体 先行研究并已经提出明确的成果 ，经相关审查后予以资助 ，几乎没有资金被浪费或滥用的风险， 同时也 由于成果的可见性和可 比较性 ，有利于资助主体对资助额度的合理性作出更加精确地判 断，长期实施将有利于降低总体研究成本。 3．管理过程相对简化 因为是基于成果的资助，管理部 门的工作重心就可 以由过程管理简化到成果管理 ，也就是 将成果——绩效管理作为其主要工作方 向，减少了课题