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责任编辑:袁熙 E-mail:yuanxi@sac.net.cn 业务探讨 Operation Discuss
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关于建立证券公司数据管理规范的思考
孙伟
十多年来,随着信息技术和资本市场的发展,我国证 (二)保护投资者利益的基本保障
券公司管理的信息化程度也越来越高,公司经营发展中产
正常状态下,证券投资者的权益内容由证券公司进行
生的大量数据,目前已基本全部实现电子化。这些数据不
全面记录,虽然部分信息可以向结算公司等单位来查询核
仅仅限于业务方面,还包括公司财务、经营管理有关的资
对,但仍有大量的数据只保存在证券公司,没有可以核对的
料等。由于保存和利用好这些数据极其重要,在修订后的
第三方资料。所以现实中时常出现由于证券公司数据缺失、
《证券法》中,相比旧法特别增加了第147条的专项规定,
错误甚至被故意篡改,使投资者权益难以得到维护的案例。
明确要求证券公司妥善保管好各项资料,任何人不得隐
因此,要求证券公司按照统一的规范,对数据进行全面有效
匿、伪造、篡改或者毁损,且保存限期不得少于二十年。
的管理,是保证投资者的合法利益不受损害的基础工作。
中国证监会也于2005 年出台了《证券公司信息技术管理
(三)综合治理工作的迫切需要
规范》,其中也对数据管理作了五条原则性的要求。
但近来通过对证券公司摸底核查、督促整改所掌握的 1.从证券公司自查摸底以来,真实、完整、准确的数据
实际情况来看,数据管理的法规要求并没有得到落实,证 都是综合治理工作的基本依据,但没有进行规范管理的电子
券公司的数据仍不同程度地存在缺失、错漏甚至被非法篡 数据,很容易被修改、删除、损坏、丢失,一些公司可以借
改。这已经成为证券公司综合治理中较普遍的问
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