基于金融发展的区域自主创新能力建设X效率研究——以东北三省为例.pdfVIP

东北亚弓卺 2011年第5期 总第97期 NortheastAsiaForum No．5，20l1 Sum No．97 东北振兴 基于金融发展 的区域 自主创新能力 建设 X效率研究 以东北三省为例 彭建娟 何建华 李俊江 [摘 要]基于企业理性经济人假设，完善的创新系统将不再关注主体创新能动性的培养，而将注意力放在 自主 创新能力的区域建设上 ，从而提高创新成功的可能性。这其 中区域金融发展对 区域 自主创新能力建设所起作用 至关重要，二者协调性值得我们关注．．基于金融发展的区域 自主创新能力x效率研究为这一领域研究提供依据， 通过运用2003～2009年中国省级面板数据，采用非参数Malmquist指数方法，以东北三省为例，对二者协调性进行 分析，发现东北三省总体来说金融发展对 自主创新能力的x效率仍有待于进一步提高，而东北三省各 自所面对的 问题又不相 同，有针对性地采取不 同措施对于东北老工业基地振兴意义重大，也为适应其 自身改革发展 的迫切要 求 ，最终实现我 国整体科技、经济、社会持续协调发展提供路径支持 。 [关键词]金融发展；自主创新能力；X效率；东北区域 [中图分类号]F830 [文献标识码]A doi：10．3969／j．issn．1003—7411．2011．05．0l1 [文章编号]1003—7411(2011)05—0092一(8) [收稿 日期]2011—01—12 [基金项 目]中国博士后科学基金 “自主创新能力与金融发展区域层面协调发展路径研究”(20100471266)；吉林 省教育厅 “十一五”社科项 目 “基于金融发展的自主创新能力培养路径研究”；教育部人文社会科学青年基金项 目 “创业网络动态演化及其对新企业成长的影响机理研究”(09YJC630097) 【作者简介]彭建娟 (1072一)，女，吉林长白人，吉林大学管理学院副教授，博士，在站博士后(长春 l30012)；何建 华(】972一)，女，北京师范大学珠海分院管理学院副教授 ，博士后 (珠海 519087)；李俊江 (1957一 )男，山东宁津 人，吉林大学经济学院教授，博士生导师(长春 130012)。 一 、 引言 自主创新能力是促进经济增长最核心要素，尽管大多数学者认为金融发展通过 自主创新能力作用 于经济增长，但创新与金融关系的系统研究却很少被关注(NaomiKenneth，2007)。lJj根据系统论的 观点，只有作为经济子系统的这两个系统之问协调均衡发展，才能实现区域整体功能的有机结合，才能 保证整个区域经济的可持续发展。这样 ，我们关注基于金融发展 的区域 自主创新能力建设 x效率研 究 。这里应用 Malmquist指数研究基于金融发展的区域 自主创新能力建设 x效率 ，为我们解决这一问 题提供一个思路 。x效率是指除规模和范 围影响之外 的所有技术效率和配置效率的总和 。 j其 中技 术效率是指给定投入下获得最大产出的能力；配置效率指合理配置各项投人使成本最小的能力。本文 着重以区域层面上的东北三省为例来研究这一问题 。 二、区域层 面金融发展作用于 自主创新能力的理论基础 基于企业理性经济人假设 ，完善的创新系统将不再关注主体创新能动性的培养 ，而将注意力放在 一 92 ～ 基于全鞋发展的区孵 主创新能力糍 摹 毒降 自主创新能力的区域建设上，从而提高创新成功的可能性。这其中区域金融发展对区域 自主创新能力 建设所起作用至关重要 。目前 中国 自主创新能力与金融发展均呈现区域化特征 。一方面 ，创新是一个 区域范围的现象。 j由于 自主创新本身的不确定性 、企业为主体 自主创新能力的局 限性 、基于市场的 随机交易联结所支撑的 自主创新能力的脆弱性 、中国企业整体 自主创新能力积累的欠缺等原因，一定 发展阶段 内，中国企业及其他创新主体可通过 区域 自主创