知识产权担保的经济学和法哲学分析.pdfVIP

2011年第3期 哈尔滨师范大学社会科学学报 No．3，2011 (总第4期) JournalofSocialScienceofHarbinNormalUniversity TotalNo．4 知识产权担保的经济学和法哲学分析 谢黎伟 (福建江夏学院，福建 福州 350108) [摘 要]以知识产权为担保标的的融资方式，在知识经济时代 日益显示出其重要性。知识产权担保的 成因可以从经济学的风险理论、协商理论、监督成本等理论中获得解释。而从成本——收益的经济分析中 同样可以发现知识产权担保产生和发展的经济动因。从法哲学的角度看，知识产权担保作为一项法律制度， 体现 了安全、效率、公平的价值取向，构成了知识产权担保的法理基础。 [关键词]知识产权担保；成本；收益；安全；效率；公平 [中图分类号]D913．4 [文献标识码]A [文章编号]2095—0292 (2011)03—0042—07 在知识经济时代，知识产权既是国家发展战略的重 市场交易的摩擦性等因素的存在，市场交易蕴含着巨大 点，也是企业市场竞争的利器，与国家兴衰和企业成败 的商业风险。“从法律的角度观之，上述诸因素所引发的 息息相关。然而，知识产权的创造并非无本万利，现代 市场不完美性，最终导致交易当事人双方所缔结契约的 高科技产业的特点是智力密集、资金密集，没有大量的 不完全性，而这种契约的不完全性则意味着风险的存 人力物力投入，知识产权难以产生。另一方面，倘若缺 在。”Ill(P4’由于风险的存在会影响当事人的预期收益， 乏资金的支持，创造出来的知识产权实际利用和传播就 为了规避现实社会中存在的各种风险，人们会通过搜寻 会举步维艰，甚至会被束之高阁，造成稀缺资源的闲置 未来的信息、选择风险较小的投资方案、将风险分担给 和浪费，导致经济上的无效率。因此，为了鼓励知识创 他人等方法来分担风险。_2j(H ’另一方面，人们对信息 新，使创造者能够收回研发成本并获得利润回报，知识 的占有一般是不完全的，他们对风险的厌恶程度也有所 产权担保由此应运而生。所谓知识产权担保，就是指以 区别。债权人愿意从事的调查和监督行为的能力也大小 知识产权为担保标的的融资方式。知识产权担保的出现， 各异。正是在这样的条件下，当将来的信息不能完全拥 使知识产权的交换价值得以充分利用，同时也不影响知 有时，对风险感到厌恶的债权人只会在存在物的担保的 识产权人对其知识产权使用价值的发掘，从而达到物尽 情形下提供借贷。_3在法律上，分担市场风险的方法就 其用，实现知识产权和资本的结合，为知识经济的发展 是债权担保。当事人通过设定担保，使特定财产与债务 提供强大的动力。本文试图从经济学和法哲学的角度分 人的一般责任财产相分离，最大限度地减少乃至消除债 析知识产权担保的产生基础，并论证其合理性和必要性。 务不履行对债权造成的风险。 2．调查和监督成本理论 一 、 知识产权担保成因的经济学解释 这是从债权人调查和监督债务人的经营状况的成本来 知识产权担保是财产担保的形式之一，其目的是为 考虑担保的设立原因。该理论认为，债权人在借贷活动中 了保障债权的安全，实现资金融通。担保为什么会出现? 为了保障其债权得到清偿，经常需要对债务人的经营状况 人们为什么会选择为债权设定担保?对此经济学家给予 进行监督。老练的债权人由于其经济上的优势和经验上的 了几种解释。 丰富常会提供无担保的信贷，而低效率的债权人常会采用 1．风险理论 有物的担保的信贷。4相反的观点则认为，老练的债务人 由于市场竞争的非完全性，市场信息的非对称性， 更倾向于提供有物之担保的信贷，因为这种监督行为的成 [收稿 日期]2011-03—15 [作者简介]谢黎伟，福建江夏学院讲师，法学博士，研究方向：知识产权法。 一 42 — 本相对更低。l5后一种说法似乎更有说服力。