自主研发、技术引进与生产率.pdfVIP

2008 年第 8 期 自主研发 、技术引进与生产率 ———基于中国地区工业的实证研究 吴延兵 　　内容提要 :本文运用 1996 —2003 年中国地区工业面板数据研究了自主研发 、国外技 术引进和国内技术引进对生产率的影响 。在生产函数理论基础上 ,通过核算 自主研发存 量和国内外技术引进存量 ,运用一阶差分法和固定效应法 ,本文发现自主研发和国外技术 引进对生产率有显著促进作用 ,但国内技术引进对生产率并没有显著影响 。研究还发现 , 我国自主研发的吸收能力较低 , 阻碍了对引进技术的学习和消化 ,进而影响了生产率增 长 。自主研发 、国外技术引进对生产率的影响也表现出明显的地区差异 : 自主研发只对东 部和中部地区的生产率有显著正效应 ,而国外技术引进只对西部地区的生产率有显著正 效应 。各个地区不同的技术发展水平和创新能力基础可能是造成该现象的主要原因。 关键词 : 自主研发 　国外技术引进 　国内技术引进 　生产率 一 、引　言 新经济增长理论认为 ,经济增长最持久的源泉在于知识生产和人力资本积累 ,技术进步和创新 是一个国家经济发展的推动力 。而一些国家之所以长期处在低水平的增长路径上 ,就是由于对知 识生产部门的投资不够 、技术进步率太低的缘故 。技术进步的一个重要途径是 自主研究与开发 (R D) 。研发活动创造和积累知识 ,促进产品创新和工艺创新 ,从而为经济可持续增长提供源源不 ( ) 断的动力和支持 。发达国家和新兴工业化国家 地区 的经济发展经验也表明 ,加大研发投入力度 , 促进技术进步 ,是经济可持续增长的重要保证 。 在经济全球化的背景下 ,一国除了依靠本土的研究与开发实现技术进步外 ,另一个重要途径就 是充分吸收和利用世界各国的先进技术和经验 。一国融入世界经济后 ,它能够接触到世界研究领 域积累起来的巨大知识库 ,也能够更快地接触到国际上的新发明和新创造 。发达国家拥有先进技 术 ,这为发展中国家实施技术赶超和经济赶超提供了重要契机 。通过模仿 、吸收和消化发达国家先 ( 进技术 ,落后国家能够得到经济加速增长的效果 ,而且可以使得落后经济最终收敛到发达经济 林 毅夫和张鹏飞 ,2005) 。一般来说 ,引进国外技术主要有两种方式 ,一种方式是直接引进国外先进技 术 ,另一种方式是通过外商直接投资和国际贸易等渠道间接引进先进技术 。通常认为 ,外商直接投 资于东道国时必然带来更有效的技术 ,并通过示范效应 、竞争效应以及跨国公司人员培训和流动等 渠道将先进技术溢出到东道国企业 。直接引进国外技术时 ,发达国家出于技术保密的需要不可能 把先进核心技术输出到发展中国家 ,因而直接引进技术方式对经济增长的贡献可能十分有限。但 是 ,从另一个角度来看 ,发展中国家最适宜的技术一定不是发达国家最先进的技术 。只要是对发展 　吴延兵 , 中国社会科学院经济研究所 , 邮政编码 :100836 , 电子信箱 :wyb1229 @163 . com 。本项研究受国家社会科学基金重 ( ) 大招标课题“我国经济结构战略性调整和增长方式转变”项 目编号 06 ZD004- 01 资助 。作者感谢中国社会科学院经济研究所刘 树成研究员对本文的评论和建议 ,感谢中国社会科学院经济研究所经济增长室内部讨论时张平 、刘霞辉 、仲济垠 、赵志君 、常欣 、王 ( 宏淼 、黄志钢 、林跃勤 、张磊 、袁富华等专家提出的有益评论 ,感谢中国社会科学院主办的“第三届中国经济论坛”北京 ,2007 年 5 )