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Highlights 本刊专辑 结算存管工作的质量控制模式 ■ 长江证券股份有限公司 随着证券市场规模的日益扩张和产品创新 响等五个特点。这五个特点与结算存管工作的基 进程的加快，证券交易结算存管工作变得日益复 础建设滞后相叠加，导致了公司现有结算存管工 杂，加上集中结算存管工作开展的时间不长，其 作仍然存在很多不足，包括结算存管工作手工操 基础建设滞后，管理相对薄弱，由此造成了结算 作量大、易受各种主客观因素影响、难以有序管 存管工作的操作风险难以控制。长江证券股份有 理、经常受制于结算存管系统 “外购模式”的固 限公司 （以下简称长江证券）自2007年开始从质量 有缺陷等，使结算存管工作经常处于专注于事务 控制的角度探索解决结算存管工作操作风险的问 性工作和差错的查找与补救的被动局面，从而阻 题，通过业务基础研究、问题和事故分析、规则和 碍了公司结算存管业务能力的提升。 流程制定、开发专用的结算存管质量控制系统 “守 2 ．进行结算存管工作质量控制是市场变革的 护者”等专项工作，历时三年，最后形成了一套 需要 “以直通车 （STP ）原理为基础、以结算存管任务 客户交易结算资金第三方存管等一系列证券 管理为核心、以结果检查为重点”的结算存管工作 市场规范化管理政策的落实，对证券业的规范与 的质量控制模式 （以下简称模式）。该模式在实践 稳健发展起到了有力的促进作用，同时使公司前 中大量减少了人工干预，基本实现了对操作者行为 台业务的操作风险逐步降低，逐步向业务链条的 及其结果的控制，提高了结算存管部门的工作效率 中后端 （IT 、清算交收）偏移。此外，权证等创 和质量。20 10年4 月，中国证券业协会组织专家团 新业务的不断推出，也使中后台业务操作风险逐 队对该模式进行了现场评价，参评专家一致认为， 步加大。 设计思想和实施方法在行业内具有一定的先进性。 综上所述，如果不对结算存管工作进行质量控 一、模式介绍 制，很难保证结算存管工作的正确、及时和完整。 （一）构建背景 （二）模式的两个理念 1．结算存管工作的自身特点决定了需要对其 1．直通车 （STP ） 进行质量控制 STP为Straight Through Processing的简称，其 结算存管工作具有工作繁琐且日趋复杂、基 含义指日常处理中减少甚至消除手工干预，代之 础不牢、时效性强、责任重大、易受心理因素影 以电子化处理，来提高效率和节约成本的交易结 年第 期 39