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国际技术贸易与技术转让 上海大学 程 铭 chengming@ 一、国际技术贸易的基本方式和途径 1.技术的含义 世界知识产权组织（WIPO）出版的《供发展中国家使用的许可证贸易手册》的定义：指制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺，或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用型式或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂或为管理一个工商企业或其活动而提供的服务或协助等方面。 归纳起来：技术是一种产品的系统知识；技术是一门服务的系统知识；技术是一项工艺的系统知识。 2. 国际技术贸易的含义 国际技术贸易或国际技术转让是实现技术从一国向另一国的转移和流动，但根据技术流动的不同特点，可以进行不同的归类： 1）? 技术转移：是指技术地理位置上的变化。技术这种地理位置变化的机制来源于资源有限和需求之间的矛盾，从而形成技术的自然转移机制。技术转移通常并非认为的主动有意识的行为，如技术人员的流动本身成为技术转移的载体。 2）? 技术转让：技术转让是不同地区或国家的生产力水平、经济基础、劳动力素质等因素，人为地有意识地将技术在不同地区或国家间进行引进或让予的行为。可以分为有偿转让（也即技术贸易）和无偿转让。 3）? 技术贸易：国际技术贸易是指一个国家的公司、企业、经济组织或个人，按一般商业条件，将技术向另一个国家的公司、企业、经济组织或个人转让或许可的行为。这里的“国际性”关键在于交易的标的是否跨越国境。 3.国际技术贸易的基本方式和途径 1）工业产权或非工业产权转让、许可贸易 专利权的转让或许可 商标权的转让或许可（不包括单纯的商标权的转让） 专有技术的转让或许可 商业秘密权的转让或许可 计算机软件著作权的转让或许可 2 )技术服务与技术咨询 3 )合作生产与合作设计 4 )工程承包 5 )直接投资 6 )与设备买卖相结合的 技术贸易 7 )补偿贸易? 二、国际技术市场的概念与特征 1. 国际技术市场的概念 这里所指的结构并非是指场所，而是一种组织形式。这种组织形式中包含着若干功能，即以技术开发、交易、消费相互联系。整个组织以技术代理和风险投资为中介，以信息交流为手段，将技术开发、技术贸易和技术商品消费有机地联系起来。因此，国际技术市场是一种“虚拟的”、但又是客观存在的市场。 2. 国际技术市场的特征 - 研究与开发的格局由聚集转为分散 - 技术在其生命周期的早期就向海外转移(见附表) - 国际技术市场转让机制不断拓宽 - 国际技术转让谈判和获取这些转让的努力越来越集中在计算机软件技术上 - 亚洲和拉美一些新兴工业化国家在国际技术市场发挥日益重要的作用 - “技术国有化主义”趋势有所加强 - 在相当长的时间内，跨国公司担当着主要角色，跨国公司仍是国际技术市场上的主导力量。? 人类历史上部分技术转让情况统计 三、国际技术贸易相关的国际公约、协定、惯例 《保护工业产权的巴黎公约》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property） 《世界知识产权组织》（World Intellectual Property Organization, WIPO） 《商标国际注册马德里协定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks） 《关于供商标注册用的商品和服务国际分类尼斯协定》（Nice Agreement Concerning the International Classification of Goods and Services for the Purposes of the Registration of Marks） 《专利合作条约》（Patent Cooperation Treaty） 《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works） 《世界版权公约》（Universal Copyright Convention and Protocols） 《保护录音制作者防止录音制品被擅自复制公约》（Convention for the Protection of Producers of Phonograms against Unauthorized Duplication of Their Phonograms） 《与贸易有关的知识产权协议》（Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Prop