2014年证券市场基础知识按章分类考题及全书知识点考试小抄.docVIP

第一章证券市场概述 多选： 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（自有资金）（营运资金）（受托投资资金）进行证券投资 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（政府债券）（金融债券）影响货币供应量进行宏观调控。 合格境外机构投资者可以参与（新股发行）（可转换债券）（股票增发）（配股的申购） 证券的机构投资者主要有（政府机构）（金融机构）（企业和事业法人）（各类基金） 关于证券业协会正确的是（证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人）（证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会）（根据中国人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会）（证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责） 中国证监会是国务院指数的证券监督管理机构，它的主要职责是（依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则）（负责监督有关法律法规的执行）（负责保护投资者的合法权益）（对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场） 证券市场的形成主要归因于（社会化大生产和商品经济的发展）（股份制的发展）（信用制度的发展） 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位）（股份公司数量剧增）（有价证券发行总额剧增） 证券市场中介机构主要包括（证券公司）（证券登记结算机构）（证券服务机构） 进入21世纪，金融创新深化的表现是ABCD，结构化票据，天气，场外交易，新兴市场 泛欧交易所（阿姆斯特丹交易所）（布鲁塞尔交易所）（巴黎交易所） 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（外国证券机构可以不通过中方中介直接从事B股交易，外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员）（允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务）（加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司）（允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务） 在经济全球化的北京下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势，具体反映为（从证券发行人或筹资者层面看，异地上市，海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大）（从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资）（从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合）（从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强） 证券交易所的职责（提供交易场所）（制定交易规则）（监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性和合法性）（确保交易市场的公开公平和公正） 国九条（以扩大直接融资，完善现代市场体系，更大程度的发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标）（建设透明高效，结构合理，机构健全，功能完善，运行安全的资本市场）（建立有利于各类企业筹集资金，满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系）（健全职责定位明确，风险控制有效，协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益） 资本证券是（由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券）（持有人有一定的收入请求权）（是有价证券的主要形式）（狭义有价证券即指资本证券） 17、中国证券市场对外开放可分为三个层次（在国际资本市场募集资金）（开放国内资本市场）（有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场） 18、之所以说我过资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺）（加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段）（加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化市场化建设推进到一定阶段的必然产物） 19、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（股票市场）（债券市场）（基金市场）（衍生品市场） 20、证券市场初步发展：20世纪初。停滞阶段:1929-1933。 恢复阶段：第二次世界大战后到20世纪60年代。加速阶段：20世纪70年代 21、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛下面属于公司正债券的是（股票）（公司债券）（商业票据）（金融债券） 22、证券的流动性是证券变现的难以程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（很容易变现）（变现的交易成本极小）（本金保持相对稳定） 23、参与证券投资的金融机构包括（证券经营机构）（银行业金融机构）（保险公司及保险资产管理公司）（主权财富基金） 24、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（政府证券）（政府机构证券）