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间隔性制度变迁与比较制度优势 ——诺斯“路径依赖”理论之 中国 区域经验实证检验 [内容提要]: 中国 经济 转型时期的区域 发展 模式多样性与特殊性要求对新制度经济学制度变迁理论进行检验 、过滤、再吸收 。本文通过苏南制度变迁的双重循环为实证 经验基础，对D-C·诺斯的“路径依赖”理论进行再检验。在 变化的制度环境中，制度变迁既非以“自执行”方式 自发完成制度变迁过程，也不会 由于“路径依赖”而必然陷入 良性或恶性“锁定”，而是呈现出发展— 停滞— 新发展螺旋上升之“间隔性制度变迁”过程。 [关 键 词]： 路径依赖;双重循环;间隔性制度变迁;比较制度优势 一 新制度经济学制度变迁理论的代表人物有道格拉斯 ·C·诺斯 、L·E·戴维斯 ，曼瑟 ·奥尔森、T·W ·舒尔茨 ,V·W ·拉坦等人 ，制度变迁理论“试图为建立一个专门的、相关的和逻辑的关于这些制度 的产生 、成 长 、成熟 、衰亡的理论框架提供基础。”[1]制度是一个社会为人们发生相互关系而设定的一系列规则 ，是制约人们行为的正式 规则和非正式规则的集合体 。制度可分为四种 :用于降低交易费用的制度 ;用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度 ;用于提供职能组织与个人收人源流之间联系的制度;用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度等(舒尔茨，1968 )[2]。制度功能主要是为个人提供一种激励系统 ，同时借助于交易成本的降低来推动市场交换 的发展和市场功能的扩张 ，减少市场交易中的不确定性和偶然性。有效率的制度是刺激经济增长的关键 ，而一些通常被认为是影响经济增长的因素如技术进步、规模经济、资本积累并不是经济增长的原因，而是经济增长的表现。制度一旦形成 ，总要随社会变化而变化 ，当制度出现不均衡 ，行为者利益不能在现有制度下得到保障，就产生新的制度需求 ，呈现出制度变迁状态。制度变迁不是指任何一种制度变化而是特指一种效率更高的制度替代原有制度 ，通过对原有制度框架的规则与机制所做的边际调整以增加制度收益。制度变迁只有在下面两种情况下才会发生 :(1)创新改变 了潜在利润 。如市场规模的变化、技术变迁 、一个社会中各种团体对收人 的预期 ，会改变制度安排的收益与费用 。(2)创新成本的降低使得制度安排的变迁变得 有 利可 图 。如一种安排的组织成本 已由另一种安排所支付，技术革新减少制度安排 的运作成本，信息传播与社会知识的进步 ，也有利于降低创新成本 。制度变迁是制度发展 的必然 规律 ，但制度 的替代 、转换与交易过程存在着种种技术和社会的约束条件 ，如制度变迁成本收益比较 、一 项制度的受益者与受害者 、相对谈判力量的对比、组织 的偏好 、技术条件等等 。实施制度的各个组织在相对价格或偏好变化的情况下 ，为谋取自身利益最大化而重新谈判与博弈以达成更高层的合约、改变旧的规则建立新的规则。 新制度经济学的代表人物道格拉斯 .C.诺斯 进一步提出了制度变迁的“路 径 依 赖 ”理论(Path Dependency)。诺斯将保罗 ·大卫和 W ·巴兰 ·阿瑟 的“技术变迁”中的“路径依赖性”引人制度变迁 ，认为在制度变迁 中，同样存在着路径依赖性和自我强化机制 。 我们将制度渐进变迁的路径依赖特征与长期持续的增长或下降结合起来。一旦一条 发展路径沿着一条具体进程行进时，系统的外部性、组织的学习过程以及 历史 上的关于这 些问题所派生的主观主义模型就会增强这一进程。在经济增长的情形中，有一条适应性的有效路线，它允许在不确定性下的最大化选择 ，以追逐某些承担活动的真实模型，并建立一种反馈机制来识别某些相对无效的选择，并消去它们。···……但是尽管如此 ，非生产 性路 线仍然存在 ，初始制度集合的报酬递增特征为生产 活动提供 了负激励 ，它在 现有制度 下创造 了一些组 织和强有力的利益集团，他们以自己的利益来影响 政治 实体。但他们 为经济上储存 与增加有用的知识所提供 的报偿较少。参加者的主观精神构想会演进成 一种意识形 态 ，它们不仅会使社会 的结构理性化 ，而且还选择了不佳绩效。结果，经济 中会演进 出一些加强现有激励与组织的政策。[3] 一个国家或区域在经济发展的过程中，制度变迁存在着“路径依赖”，(path dependence)现象，一种制度一旦形成 ，不管是否有效 ，都会在一定时期内持续存在 ，这就好象进人 了一个特定的路径 ，制度变迁只能按照这种路径走下去。路径依赖有两种方 向 :一种情况是某种初始制度选定以后 ，其报酬递增促进经济的发展 ，其他相关制度安排 向同样方向配合 ，导致有利于经济增长的进一步的制度变迁 。这是一种良性的制度依赖 。另一个极端情况是某种制度