东北亚贵金属交易所会员管理办法.docVIP

东北亚贵金属交易所结算及交收规则 总则 为规范东北亚贵金属交易所（以下简称“交易所”）上市产品现货交易的结算行为，保障市场参与者的合法权益，根据国家相关法律、法规和国务院相关政策，以及《东北亚贵金属交易所交易规则》，制定本办法。 结算是指根据会员的现货交易结果和交易所的有关规定，对会员的预付交易预付款、盈亏及其他款项进行结算的过程。 本规则适用于交易所内的一切与现货交易相关的结算及交收活动，客户、会员、指定结算银行等参与现货交易的机构和参与人员须遵守本办法。 结算 交易所实行每日结算制度。 交易所采取T+1的资金结算方式。交易所对客户和会员每笔交易所产生的盈亏及费用在第二个工作日内进行资金结算。 交易所实行预付款制度。预付款是指交易所向会员及客户收取的用于结算和担保仓单履行的资金。 预付款分为结算准备款和交易预付款。结算准备款又称未冻结预付款，是指未被仓单交易占用的预付款；交易预付款又称冻结预付款，是指已被仓单交易占用的预付款。 交易所设立结算中心，为会员通过交易所电子交易平台成交的电子交易合同进行统一结算。 结算中心的主要职能包括 办理会员交易预付款、当日盈亏及其他相关款项的结算业务； 办理资金往来业务； 记录、保管结算资料、报表及相关凭证； 控制交易风险； 处理其他与结算有关的业务。 结算中心及其工作人员必须保守客户、会员、交易所、结算银行和其他参与结算各方的商业秘密。 会员及客户须在交易所指定的银行开立资金清算账户；资金托管银行根据交易系统每日结算数据，在规定时间内进行资金清算。 交易所对会员持有的电子交易合同，按当日结算价向买卖双方收取交易预付款。交易预付款的具体标准按照电子交易合同的约定执行。 每个交易日闭市后，交易所根据清算数据对会员的资金和现货进行划转，完成现货从卖方会员到买方会员和对应资金从买方会员到卖方会员的转移。 会员及客户可通过交易系统实时查询资金清算明细数据，如有异意，24小时内向交易所提出复核申请。 交收 买卖双方交易完成后按照仓单内容及价格进行交收业务， 客户应将交收的货物存放于指定交收仓库或指定交收厂库，并按规定履行相关义务、缴纳相关费用。 指定交收仓库在收到客户的货物后，按有关要求开具《存货凭证》，指定交收仓库对其向客户和交易所出具的《存货凭证》负有相应的法律责任。 商品交收中，买方可选择商品出库，注销该批商品在交易所登记的 交易所指定若干经国家认证的检验机构作为第三方检验机构。客户对交收货物的质量产生异议，应在指定检验机构中选择检验单位。交易所将指定检验机构出具的检验报告作为认定客户是否发生交收违约的依据。 附则 本规则的解释权和修订权属交易所。 本规则自发布之日起实施。 东北亚贵金属交易所 3