乐山电力董事、监事和高级管理人员持本公司股份及其变动管理办法.pdfVIP

乐山电力 2007 年第二次临时股东大会会议资料 乐山电力股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法 第一条 为加强对乐山电力股份有限公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披 露工作，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等 规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本办法。 第二条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是 指登记在其名下的所有本公司股份。 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下 列情形下不得转让： （一） 本公司股票上市交易之日起1年内； （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转 让并在该期限内的； （四） 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定 的其他情形。 第四条 董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所 持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法 分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过 1000 股 的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第五条 董事、监事和高级管理人员以上年末最后一个交 易日其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的 29 乐山电力 2007 年第二次临时股东大会会议资料 数量。 董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转 让其所持有本公司股份的，还应遵守本办法第三条的规定。 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计 划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转 股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份 当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的 计算基数。 因本公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本 公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第七条 董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让 的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该 总数作为次年可转让股份的计算基数，但不得累计到次年转让。 第八条 董事、监事、高级管理人员在委托本公司申报个 人信息后，上海证券交易所根据其申报数据资料，对其证券账户 中已登记的本公司股份予以全部或部分锁定。 第九条 董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股 份时，还应按照《公司章程》规定的有关转让期间、转让股份比 例或者附加其它限制转让条件执行。 第十条 董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间 内委托本公司（董事会秘书或董事会办公室）利用上海证券交易 所网站及时申报或更新其个人信息（包括但不限于姓名、职务、 身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会） 通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2个交易日内； （二） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个 人信息发生变化后的2个交易日内； （三） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交 30 乐山电力 2007 年第二次临时股东大会会议资料 易日内； （四） 上海证券交易所要求的其他时间。 申报数据视为上述人员向上海证券交易所提交的将其所持 本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第十一条 董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据 的真实、准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任。 第十二条 每年的第一个交易日，上海