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乐山电力 2007 年第二次临时股东大会会议资料 乐山电力股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）募 集资金的使用和管理，切实保护公司和投资者权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》，以及其他相 关法律法规，结合公司实际情况，特制订《乐山电力股份有限公司募 集资金管理办法》（以下简称“本办法”）。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票、认股权 证、可转换债券等方式向不特定对象公开发行或特定对象非公开发行 所募集的用于特定用途的资金。 第三条 公司应审慎使用募集资金，以低成本和高效益为基本原 则，把握好投资时机、投资金额、投资进度、项目效益的关系。同时 募集资金项目实施后，不会导致公司与控股股东或实际控制人产生同 业竞争或影响公司生产经营独立性。 第四条 公司募集资金的存放、使用、变更和监督应严格依本办 法执行。 第二章 募集资金的存放 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由有资质 的会计师事务所出具验资报告。 第六条 公司募集资金应当在信誉良好的银行设立专用账户存 储，以确保募集资金的安全。 第七条 募集资金专用账户的设立应经公司董事长批准，公司财 务部负责办理账户设立手续，并将账户设立情况报公司董事会备案。 43 乐山电力 2007 年第二次临时股东大会会议资料 第八条 公司财务部应建立募集资金专用台账制度，详细记录募 集资金的收支划转情况，包括但不限于开户银行账号、使用项目、项 目金额、使用时间、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。 第三章 募集资金的使用 第九条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺 的投资项目、投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用，未经股 东大会批准，公司不得变更募集资金用途或挪用募集资金。 第十条 公司不得将募集资金用于委托理财、质押和抵押贷款、 委托贷款，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购、或用于 股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。公司有实际控制权的 个人、法人或其他组织及其关联人不得非法占用募集资金。 第十一条 公司总经理根据股东大会通过的投资项目负责募集 资金具体组织实施。 第十二条 公司在使用募集资金时，应根据募集资金使用计划， 按公司内控制度审批后，由财务部划转资金。 第十三条 募集资金用于收购对公司具有实际控制权的个人、 法人或其他组织及其关联人的资产或股权的，应在遵守本办法的同时 按照关联交易相关规定执行。 第十四条 超过本次募集资金金额 10%以上的闲置募集资金补 充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。 独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。 第四章 募集资金用途的变更 第十五条 公司募集资金项目的实施情况与公司在招股说明书 或募集资金说明书等法律文件中的承诺相比，出现以下变化的，视为 改变募集资金用途： 44 乐山电力 2007 年第二次临时股东大会会议资料 1、 放弃或增加募集资金投资项目； 2、 募集资金单个项目投资的节余需要再投资； 3、 中国证监会或证券交易所认定的其他情况。 第十六条 募集资金变更项目应符合公司发展战略和国家产业 政策，符合国家支持发展的产业和投资方向。 第十七条 公司拟申请变更募集资金用途时，由总经理提交变 更方案，经董事会审议通过后，提交股东大会审议批准。 第十八条 总经理在提交变更方案前，应当对新项目进行充分 的调查研究和分析论证，并将