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深圳瑞和建筑装饰股份有限公司 重大合同、重大投资管理制度 二○一一年十二月 0 目 录 第一章 总 则 1 第二章 重大合同管理制度 2 第一节 管理部门及职责 2 第二节 合同的签订 3 第三节 合同的履行 4 第四节 合同的变更和解除 4 第五节 合同纠纷的处理 5 第六节 合同档案管理 6 第七节 合同责任 6 第三章 重大投资管理制度 7 第一节 重大投资的原则和审批 7 第二节 重大财务决策程序与规则 8 第三节 投资项目的程序与规则 9 第四节 项目的监督 10 第四章 附 则 11 1 深圳瑞和建筑装饰股份有限公司 重大合同、重大投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为适应上市公司管理体制和运行机制，规范合同和投资管理，确保 公司经济活动交易安全，提高公司对内和对外投资决策的合理性和科学性，规避 投资风险，最大限度地防范和化解交易风险，强化决策责任，维护企业合法权益， 特制定本制度。 第二条 合同管理是指公司及控股子公司对合同的订立、履行、变更、解除 终止及归档等方面的管理。 第三条 公司合同管理实行“统一管理、分级负责”。公司各职能部门在职 责范围内因业务需要，与本公司以外的自然人、法人和其他经济组织签订合同， 除应当遵守国家有关法律法规外，还需遵守本制度。 第四条 公司实行股东大会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无 权决策对外投资，子公司在公司授权范围内进行投资决策。 第五条 董事会、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公司 法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中关于重大投 资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司有关对内和对外的重大 投资事宜。 第六条 本制度适用于公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类 合同、协议等（以下通称合同），包括签订的投资、联营、资产转让、收购、租 赁、担保、技术、产品销售、设备与物资采购、基建工程、设备安装、借款、融 资、保险、劳务等各类经济业务合同、协议及合同协议的附件。 第七条 公司及控股子公司对外签订的各类合同均适用本制度，公司与控股 子公司、子公司之间签订的合同参照本制度执行。 第八条 公司重大合同是指： 1、依据《公司章程》须报公司股东大会、董事会审议通过的有关事项所需 签订的合同。 1 2、借贷、融资和股权投资合同； 3、委托或者受托管理资产和业务合同； 4、因赠与或者受赠资产而签订的合同； 5、债权、债务重组合同； 6、其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的合同。 第九条 本制度所称“投资”指风险投资、资产收购与出售、权益投资、新 建及改扩建项目投资、证券投资等行为。公司投资必须遵循“规范、合理、科学、 优质、高效”的原则，符合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略。 第十条 公司重大投资主要分为对内投资和对外投资。 (一)对内投资包括但不限于公司新增固定资产投资及技改项目，设立分公 司，营销网络及技术研发中心的建设等项目； (二)对外投资包括但不限于对外的股权投资，对外收购、兼并企业或资产， 包括股票、期货在内的风险投资及委托理财等。 第二章 重大合同管理制度 第一节 管理部门及职责 第十一条 合同管理部门是指负责合同管理综合事务的主管部门，公司合同 管理部门为法律事务部。 第十二条 合同承办部门，是指根据工作职责和业务性质，负责合同立项、 谈判和起草的部门。 第十三条 合同审查部门是指负责合同审查会签部门。根据公司的实际情况 和工作的效率，在框架合同范围之内执行的合同，如订单，不需要相关合同审查