反垄断法的域外适用研究的法学专业论文.docVIP

反垄断法的域外适用研究 内容提要 在国际反垄断领域，由于没有统一的国际反垄断法的规定，各国都在本国的反垄断法中规定域外适用，来解决在国际竞争领域的反垄断问题。反垄断法的域外适用主要的理论原则是效果原则，效果原则是反垄断法域外适用产生各种冲突的主要原因，本文通过阐述各国关于反垄断法域外适用问题的理论和实践，以及对效果原则的分析，提出我国反垄断法可以采取的相应对策。 关键词 反垄断法 域外适用 效果原则 反垄断法的域外适用是在20世纪四五十年代发展起来，它的理论研究伴随着经济全球化的脚步逐渐丰富。反垄断法的域外适用，涉及到国家间的主权问题，要在各个领域对本国以及他国的利益予以合理调整，又要在国际法的原则下实行反垄断法的域外适用，就必须对反垄断法的域外适用问题进行充分的讨论和研究。在经济全球化发展的今天，各国在经济贸易中不可能完全以本国的利益为本位，必须综合考虑本国利益和他国利益。在反垄断领域同样面临这样的挑战，在不同的国家，对垄断行为本身的界定存在着诸多的冲突，所以各国反垄断法的域外适用问题也就存在很多差异，这就需要通过对各国的反垄断法域外适用理论和实践等方面的探讨，尽量降低这种差异性所带来的消极影响，合理确定我国的反垄断法域外适用制度，维护国家的经济安全与主权。 一 反垄断法域外适用的一般理论 反垄断法域外适用概述 反垄断法的域外适用，是指当位于本国领土以外的外国企业在境外实施的行为,对本国相应市场内的竞争产生了恶劣的影响时,在多大的程度和范围内,本国的反垄断法可以适用于该外国企业的行为的国家管辖权问题。即，在本国反垄断法超越领土范围，适用于对国内产生影响的一切限制性竞争行为。简单的说，就是一国将其反垄断法适用于境外单位或者个人所实施的垄断行为。反垄断法的域外适用是个颇为复杂的问题。通常有三种情况会导致反垄断法的域外适用：一是行为始于境外，但在境内完成；二是行为虽由境内有完全民事行为能力的经济体进行，但在境外有控制关系的经济实体存在；三是行为和结果均发生在境外，但其结果在境内产生了一定影响。前二种情况的国内法的域外适用有相应的国际法基础。第一种情况依属地管辖原则可成立东道国的管辖权。第二种情况依照各国实践中所形成的单一体论也可以成立受害国的管辖权。第三种情况下的反垄断法的域外适用能否成立是有问题的。美国反托拉斯法认为仅凭借效果可成立本国的管辖权。根据法院的审判实践,对整个反托拉斯法都适用“效果理论”。 二战之前，世界各国的反垄断法都没有域外适用的效力，只是对本国企业的垄断行为予以规制。战后各国经济贸易往来频繁，地区之间相互渗透相互影响，世界经济日益融合为一体。在经济全球化趋势不断加强的同时，贸易摩擦也显现出来。在1945年美国诉铝公司案(United States v. Aluminum Co. of America)中,美国第二巡回法官汉恩德指出,谢尔曼法适用于外国企业在美国境外订立的所有协议,只要“它们的意图是影响对美国的出口,而且事实上也影响了对美国的出口”。在这个案件中，一个加拿大铝公司因为参与了一个主要由欧洲企业组成的地域卡特尔，该卡特尔限制了美国出口铝锭的数量，从而被指控违反了美国谢尔曼法。法官开始时指出，域外管辖权是一个国内法问题，认为该案“没有解决的唯一问题是国会是否要求那些美国境外的人士也承担责任，或者说美国宪法是否允许外国人承担责任。作为美国的法院，我们不能越过自己的法律。”但是，他依据美国当时的习惯法又指出，“任何国家都有权规定，即便不属于本国的臣民，他们也不得在该国领土之外从事一种受该国谴责且对该国境内产生不良后果的行为。”由此，美国确立了反垄断法的域外适用规则。 经济全球化实际上是经济无边境化，它必然会影响到国家的经济主权，美国的做法必然威胁到他国的经济安全。美国确立了反垄断法的域外适用之后，其他国家基于维护本国经济主权的需要，在制订反垄断法时都规定了域外适用，已经制订反垄断法的国家在修订反垄断法时也都增加了反垄断法的域外适用。德国1998年第6次修订后的《反对限制竞争法》第130条第2款规定,该法“适用于所有的在本法适用范围内产生影响的限制竞争行为,即使限制竞争的影响系本法适用范围以外的原因所致,亦同”。俄罗斯1995年《关于竞争和在商品市场中禁止垄断活动的法律》第2条第1款也明确规定：“……当上述主体在俄联邦领域之外所从事的活动或订立的协议,可能对俄罗斯市场上的竞争产生限制性的或者其他不利影响时,本法也将予以适用”。波兰1991年《反垄断法》第1条规定：“本法旨在确立制止在波兰境内造成影响的经营者或者经营者联合体的垄断行为的基本原则和基本程序……”。日本在反垄断法中没有直接规定域外适用的内容，但在1998年的修改过程中，消除了“内外差别”，扩大了适用范围，间接规定了反垄断法的域